《證券日?qǐng)?bào)》記者向多家基金公司進(jìn)行求證后獲悉,時(shí)隔8個(gè)月,全市場(chǎng)第二批北交所主題基金已于近日正式獲批,分別為景順長(zhǎng)城、泰康資管、中信建投基金這三家公司申報(bào)的相關(guān)產(chǎn)品。
據(jù)介紹,這是北交所主題基金的首次擴(kuò)容,擴(kuò)容數(shù)量不多,但首次出現(xiàn)了保險(xiǎn)系公募的身影。有業(yè)內(nèi)人士向記者透露,此次擴(kuò)容的北交所主題基金具體產(chǎn)品公告最快將于本周一公布,發(fā)行工作已經(jīng)啟動(dòng),產(chǎn)品有望很快面世。
為參與北交所投資,多家基金公司一直積極布局相關(guān)基金產(chǎn)品。
2021年11月12日,證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予注冊(cè)了首批8只北交所主題基金,圍繞北交所開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)的新基金產(chǎn)品正式邁出從“0”到“1”的一步,涉及的基金公司包括易方達(dá)、匯添富、華夏、南方、嘉實(shí)、廣發(fā)、萬(wàn)家、大成8家。
隨后,公募“專精特新”主題基金上報(bào)產(chǎn)品絡(luò)繹不絕。截至今年7月17日,南方、景順長(zhǎng)城、招商、博時(shí)、大成、鑫元、創(chuàng)金合信、申萬(wàn)菱信旗下8只“專精特新”主題基金已成功發(fā)行。
7月15日晚間,有消息稱新一批北交所主題基金正式獲批,北交所主題基金首次擴(kuò)容,獲批產(chǎn)品最終來(lái)自景順長(zhǎng)城、泰康資管、中信建投基金三家公司。
據(jù)記者了解,三只產(chǎn)品的名稱分別為景順長(zhǎng)城北交所精選兩年定期開(kāi)放混合型證券投資基金、泰康資產(chǎn)北交所精選兩年定期開(kāi)放混合型證券投資基金以及中信建投北交所精選兩年定期開(kāi)放混合型證券投資基金,產(chǎn)品申報(bào)材料接受日分別為今年的6月22日、1月20日以及去年11月4日。其中景順長(zhǎng)城基金旗下產(chǎn)品的擬基金經(jīng)理為張靖。
據(jù)業(yè)內(nèi)人士透露,第二批北交所主題基金的產(chǎn)品設(shè)置與第一批基本相同,主要呈現(xiàn)以下特點(diǎn):第一,主要為偏股混合型基金;第二,皆以“兩年定期開(kāi)放”方式運(yùn)作,設(shè)置兩年封閉期;第三,在封閉期內(nèi)投資于北交所股票的比例不低于非現(xiàn)金資產(chǎn)的80%,其他持股倉(cāng)位仍可以投向主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板等其他板塊股票;第四,單只募集限額或?yàn)?億元,如順利完成募集和建倉(cāng),預(yù)計(jì)將為北交所市場(chǎng)帶來(lái)10億元左右的增量長(zhǎng)期資金。
至此,從2021年11月12日首批北交所主題基金獲批算起,我國(guó)已至少有19只北交所概念基金產(chǎn)品面世,涉及16家基金公司。
目前公募基金投資北交所股票主要有以下方式:二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入、打新、IPO戰(zhàn)略配售及定向增發(fā)。多家基金公司向記者透露,基金公司為布局北交所投資機(jī)會(huì),相關(guān)投研團(tuán)隊(duì)、基金經(jīng)理的投資覆蓋度、平臺(tái)的業(yè)務(wù)協(xié)同等均已有所調(diào)整。
從首批北交所主題基金收益來(lái)看,受今年北交所上市公司估值回調(diào)影響,8只首批北交所主題基金上市至今的復(fù)權(quán)單位凈值增長(zhǎng)率暫時(shí)告負(fù)。
南方北交所精選兩年定開(kāi)混合發(fā)起式基金經(jīng)理雷嘉源在季報(bào)中表示,今年一季度北交所上市公司估值受到市場(chǎng)情緒影響持續(xù)回調(diào),初期也曾保持相對(duì)較低的倉(cāng)位,但是隨著估值下行以及建倉(cāng)期臨近結(jié)束,在中后期逐步加大了權(quán)益?zhèn)}位比例,凈值回撤幅度有所加大。
易方達(dá)北交所精選兩年定開(kāi)混合基金經(jīng)理鄭希表示,2022年一季度曾保持產(chǎn)品低倉(cāng)位運(yùn)作,集中配置在北交所景氣程度較高、持續(xù)性較好的光伏、電動(dòng)車等行業(yè)。
對(duì)于未來(lái)如何布局北交所的投資機(jī)會(huì),多舉措提升市場(chǎng)流動(dòng)性仍是機(jī)構(gòu)重點(diǎn)關(guān)注的話題之一。
“目前主要還是解決市場(chǎng)流動(dòng)性問(wèn)題,投資者可認(rèn)真研讀中報(bào)預(yù)告,布局景氣度較高、估值較低、調(diào)整到位的個(gè)股,同時(shí)關(guān)注北交所制度建設(shè),比如北交所指數(shù)是否發(fā)布,畢竟機(jī)構(gòu)投資者需引入指數(shù)來(lái)開(kāi)發(fā)指數(shù)型投資產(chǎn)品,而指數(shù)基金與其他投資類型不同,能夠?yàn)槭袌?chǎng)提供長(zhǎng)期穩(wěn)定的資金支持,對(duì)于北交所上市企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展有著積極意義。投資者還可以密切關(guān)注北交所其他的制度建設(shè),比如加快企業(yè)轉(zhuǎn)板速度、降低北交所投資門(mén)檻,引導(dǎo)大型機(jī)構(gòu)資金入市等?!蹦暇┳C券分析師李開(kāi)宇表示。(本報(bào)記者 王思文)
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