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強(qiáng)化“申報即擔(dān)責(zé)” 證監(jiān)會修訂首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定

2023-11-12 12:30 來源:中國證券報 次閱讀
 
證監(jiān)會擬修訂規(guī)則 強(qiáng)化首發(fā)企業(yè)“申報即擔(dān)責(zé)”

證監(jiān)會11月10日消息,證監(jiān)會近日對《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定》(簡稱《檢查規(guī)定》)進(jìn)行了修訂,并向社會公開征求意見。此次修訂旨在進(jìn)一步強(qiáng)化首發(fā)企業(yè)信息披露監(jiān)管,督促保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé),保護(hù)投資者合法權(quán)益,維護(hù)證券市場秩序。

  證監(jiān)會同日消息,證監(jiān)會研究修訂了《首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》(簡稱《輔導(dǎo)規(guī)定》),并向社會公開征求意見。此舉將進(jìn)一步規(guī)范輔導(dǎo)相關(guān)工作,推進(jìn)派出機(jī)構(gòu)發(fā)行監(jiān)管轉(zhuǎn)型。

  對95家首發(fā)企業(yè)開展現(xiàn)場檢查

  公開資料顯示,2021年1月《檢查規(guī)定》發(fā)布以來,證監(jiān)會累計對95家首發(fā)企業(yè)開展了現(xiàn)場檢查工作,對信息披露質(zhì)量存在嚴(yán)重問題的企業(yè)從嚴(yán)采取監(jiān)管措施。

  證監(jiān)會指出,總體來看,現(xiàn)場檢查作為IPO全鏈條監(jiān)管的重要手段及書面審核問詢的有效補(bǔ)充,對督促發(fā)行人提高信息披露質(zhì)量,引導(dǎo)保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量發(fā)揮了積極作用。但從制度運(yùn)行情況看,當(dāng)前檢查中還存在個別檢查對象隨意撤回發(fā)行申請或消極配合檢查工作等情形,需要進(jìn)一步強(qiáng)化“申報即擔(dān)責(zé)”要求,壓實發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。

  在總結(jié)試點注冊制以來現(xiàn)場檢查監(jiān)管經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,證監(jiān)會對《檢查規(guī)定》進(jìn)行了全面修訂,主要涉及以下方面:一是強(qiáng)化“申報即擔(dān)責(zé)”。對檢查后申請撤回、檢查中多次出現(xiàn)同類問題、拒絕阻礙檢查等行為實施更為嚴(yán)格的制度約束;二是規(guī)范檢查操作。進(jìn)一步明確檢查前統(tǒng)籌、檢查中推進(jìn)以及檢查后處理的具體程序及要求,統(tǒng)一檢查標(biāo)準(zhǔn),提高檢查規(guī)范性;三是對《檢查規(guī)定》中部分適用于核準(zhǔn)制的表述進(jìn)行調(diào)整。

  此外,《檢查規(guī)定》修訂發(fā)布后,新開展的現(xiàn)場檢查工作適用修訂后的《檢查規(guī)定》,已開展的現(xiàn)場檢查工作仍適用原《檢查規(guī)定》。

  進(jìn)一步規(guī)范輔導(dǎo)相關(guān)工作

  證監(jiān)會同日發(fā)布消息,為進(jìn)一步規(guī)范輔導(dǎo)相關(guān)工作,推進(jìn)派出機(jī)構(gòu)發(fā)行監(jiān)管轉(zhuǎn)型,證監(jiān)會結(jié)合監(jiān)管實踐,研究修訂了《輔導(dǎo)規(guī)定》,并向社會公開征求意見。

  證監(jiān)會表示,對擬上市公司開展輔導(dǎo)工作,有利于提高公司規(guī)范運(yùn)作水平,促進(jìn)公司實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等樹立誠信、自律及法治意識,從源頭上提高上市公司質(zhì)量。2021年9月,在注冊制試點及各項改革工作逐步推進(jìn)的過程中,證監(jiān)會制定發(fā)布了《輔導(dǎo)規(guī)定》,統(tǒng)一了全系統(tǒng)輔導(dǎo)監(jiān)管的目標(biāo),進(jìn)一步明確了輔導(dǎo)監(jiān)管的操作流程和標(biāo)準(zhǔn)。

  為推動派出機(jī)構(gòu)加快發(fā)行監(jiān)管職能轉(zhuǎn)變,優(yōu)化相關(guān)操作流程,構(gòu)建與全面注冊制改革相適應(yīng)的輔導(dǎo)監(jiān)管,證監(jiān)會對《輔導(dǎo)規(guī)定》進(jìn)行修訂。主要修訂事項包括:發(fā)揮發(fā)行監(jiān)管條線系統(tǒng)合力。堅持輔導(dǎo)監(jiān)管定位,派出機(jī)構(gòu)針對輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的工作開展驗收。加強(qiáng)派出機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)監(jiān)管與交易所受理審核的銜接,嚴(yán)把質(zhì)量關(guān),推動發(fā)行監(jiān)管條線有機(jī)聯(lián)動。壓實輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)責(zé)任。要求輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé),完善執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn),提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量,促進(jìn)輔導(dǎo)對象準(zhǔn)確把握板塊定位和產(chǎn)業(yè)政策,充分了解輔導(dǎo)對象及“關(guān)鍵少數(shù)”的口碑聲譽(yù)情況。優(yōu)化輔導(dǎo)流程性相關(guān)事項?;貞?yīng)市場關(guān)切問題,提高便民性,針對證券市場知識測試等做出優(yōu)化安排。


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