新興際華集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“新興際華”）是國(guó)務(wù)院國(guó)資委監(jiān)管的中央企業(yè)，是集資產(chǎn)管理、資本運(yùn)營(yíng)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)于一體的大型國(guó)有資本投資公司。2006年11月，集團(tuán)公司列入第一批中央企業(yè)董事會(huì)試點(diǎn)企業(yè)。2014年7月，集團(tuán)公司入選中央企業(yè)董事會(huì)行使高級(jí)管理人員選聘、業(yè)績(jī)考核和薪酬管理職權(quán)試點(diǎn)單位。2015年10月，成為全國(guó)第一家由集團(tuán)級(jí)董事會(huì)成功選聘總經(jīng)理的中央企業(yè)。2018年底，被納入國(guó)有資本投資公司試點(diǎn)。2019年3月，獲批為深化落實(shí)董事會(huì)職權(quán)試點(diǎn)企業(yè)。

一、背景情況

中國(guó)特色現(xiàn)代國(guó)有企業(yè)制度，“特”就特在把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各環(huán)節(jié)，把企業(yè)黨組織內(nèi)嵌到公司治理結(jié)構(gòu)當(dāng)中。在公司治理結(jié)構(gòu)中體現(xiàn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，是實(shí)現(xiàn)黨對(duì)國(guó)有企業(yè)全面領(lǐng)導(dǎo)的根本保證，是中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度的鮮明特點(diǎn)。在優(yōu)化董事會(huì)職權(quán)試點(diǎn)的探索過(guò)程中，新興際華集團(tuán)黨委按照中共中央辦公廳印發(fā)的《關(guān)于中央企業(yè)在完善公司治理中加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)的意見》的精神要求，著力加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，厘清企業(yè)治理主體關(guān)系，明確權(quán)責(zé)邊界，形成各司其職、組織有力、協(xié)調(diào)順暢、聯(lián)動(dòng)高效的運(yùn)行機(jī)制，為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)保障。

二、主要做法

（一）加強(qiáng)行權(quán)能力和治理體系建設(shè)，確保授權(quán)接得住

新興際華黨委堅(jiān)決貫徹“兩個(gè)一以貫之”，堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)與完善公司治理統(tǒng)一起來(lái)，從制度、體制、機(jī)制上推動(dòng)黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理有機(jī)融入，構(gòu)建形成各司其職、各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的國(guó)有資本投資試點(diǎn)公司治理機(jī)制。

1. 加強(qiáng)試點(diǎn)工作組織領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任落實(shí)。集團(tuán)公司黨委書記、董事長(zhǎng)作為第一責(zé)任人，認(rèn)真研究部署董事會(huì)職權(quán)試點(diǎn)改革工作，認(rèn)真落實(shí)董事會(huì)職權(quán)試點(diǎn)規(guī)范要求。集團(tuán)黨委充分尊重每名董事的意見，經(jīng)理層和相關(guān)企業(yè)、部門加強(qiáng)向董事匯報(bào)。董事會(huì)辦公室作為試點(diǎn)工作具體辦事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)日常協(xié)調(diào)、溝通工作?？偛肯嚓P(guān)職能部室按照責(zé)任分工，積極推動(dòng)試點(diǎn)工作落實(shí)。積極向國(guó)資委、人社部等相關(guān)職權(quán)落實(shí)涉及的上級(jí)單位匯報(bào)了解情況，更好理解掌握上級(jí)政策精神，不斷汲取經(jīng)驗(yàn)、不斷創(chuàng)新探索，促進(jìn)集團(tuán)公司董事會(huì)職權(quán)的深化落實(shí)。

2. 
   

2.厘清黨委常委會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層、二級(jí)公司等公司治理主體的權(quán)責(zé)邊界。集團(tuán)黨委謀全局、議大事、抓重點(diǎn)，在重大事項(xiàng)決策中履行決定或者把關(guān)定向職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行《集團(tuán)公司“三重一大”決策管理辦法》，確保決策科學(xué)、流程規(guī)范。結(jié)合國(guó)有資本投資公司試點(diǎn)，董事會(huì)審議通過(guò)《總部權(quán)責(zé)與授權(quán)放權(quán)清單》，根據(jù)產(chǎn)業(yè)板塊發(fā)展階段、行權(quán)能力，調(diào)整權(quán)責(zé)劃分，明確審批備案事項(xiàng)共75項(xiàng)，壓減18%；其中審批24項(xiàng)，壓減10%，備案51項(xiàng)，壓減22%。黨委和董事會(huì)結(jié)合國(guó)資委有關(guān)文件精神和實(shí)際需要，通過(guò)主要經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)決策權(quán)限（涉及金額事項(xiàng)）調(diào)整清單，對(duì)集團(tuán)主要10大類42項(xiàng)經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)決策權(quán)限作出調(diào)整，強(qiáng)化落實(shí)經(jīng)理層“謀經(jīng)營(yíng)、抓落實(shí)、強(qiáng)管理”的經(jīng)營(yíng)管理指揮中心功能。出臺(tái)集團(tuán)專兼職派出董事管理辦法，啟動(dòng)派出專兼職董事行權(quán)規(guī)范研究制訂，確保集團(tuán)總部對(duì)業(yè)務(wù)板塊權(quán)責(zé)授得出、接得住。

3.細(xì)化決策流程，落實(shí)“兩個(gè)一以貫之”要求。集團(tuán)黨委將黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿于企業(yè)決策、執(zhí)行、監(jiān)督各環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)了從頂層設(shè)計(jì)到制度、事項(xiàng)、流程、清單的逐級(jí)細(xì)化，出臺(tái)《關(guān)于規(guī)范集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)決策程序的通知》，嚴(yán)格執(zhí)行重大事項(xiàng)決策行為的各項(xiàng)規(guī)定。強(qiáng)調(diào)一般應(yīng)做到“一不列項(xiàng)四不上會(huì)”，即程序非經(jīng)綜合部（黨委辦公室、董事會(huì)辦公室、總經(jīng)理辦公室）收文不列項(xiàng)，議題無(wú)論證意見不上會(huì)、無(wú)職能部門意見不上會(huì)、無(wú)會(huì)前溝通醞釀不上會(huì)、無(wú)主要領(lǐng)導(dǎo)簽批不上會(huì)；“三提前兩緩議”，即提前向參會(huì)人員發(fā)議案、提前向與會(huì)人員作匯報(bào)、提前向會(huì)議主持人提申請(qǐng)，會(huì)前有反對(duì)意見一般緩議、會(huì)上有未明事項(xiàng)一般緩議。

（二）強(qiáng)化支撐保障能力和完善管控體系，確保授權(quán)行得穩(wěn)

新興際華集團(tuán)正確處理黨委和董事會(huì)關(guān)系，特別是厘清黨委“把方向、管大局、促落實(shí)”與董事會(huì)“定戰(zhàn)略、做決策、防風(fēng)險(xiǎn)”的關(guān)系，既維護(hù)董事會(huì)對(duì)企業(yè)重大問(wèn)題的決策權(quán)，又保證黨組織的意圖在重大問(wèn)題決策中得到體現(xiàn)。

1.支持保障董事會(huì)履行職權(quán)。集團(tuán)黨委制定《集團(tuán)公司外部董事履職保障工作方案》，有力保障外部董事進(jìn)行集體專項(xiàng)考察調(diào)研，特別是對(duì)集團(tuán)正在積極發(fā)展的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行專題調(diào)研，確保董事掌握相關(guān)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，確保相關(guān)企業(yè)理解掌握集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略和思路，認(rèn)識(shí)、找出、糾正自身發(fā)展的問(wèn)題，積極發(fā)揮外部董事“經(jīng)營(yíng)上的老師、決策上的專家、溝通上的橋梁”作用。推進(jìn)董事會(huì)“長(zhǎng)腿”，設(shè)立董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)辦公室、審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)辦公室、提名委員會(huì)辦公室和薪酬委員會(huì)辦公室4個(gè)專業(yè)委員會(huì)辦公室，分別掛靠在戰(zhàn)略投資部、審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)部和人力資源部，定期向?qū)?yīng)專業(yè)委員會(huì)匯報(bào)，并將具體工作機(jī)制落實(shí)到正在修訂的董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)細(xì)則中。

2.優(yōu)化管控方式。集團(tuán)黨委積極借助外部咨詢機(jī)構(gòu)力量，圍繞管控體系優(yōu)化事項(xiàng)，就管控定位、治理優(yōu)化、組織建設(shè)、授權(quán)機(jī)制等方面內(nèi)容進(jìn)行研究。基于產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的要求，探索形成以戰(zhàn)略管控為主、以財(cái)務(wù)管控為輔的管控模式，強(qiáng)化“總部資本層—二級(jí)產(chǎn)業(yè)公司資產(chǎn)層—三級(jí)生產(chǎn)企業(yè)運(yùn)營(yíng)層”的三級(jí)管控鏈條，做強(qiáng)集團(tuán)總部、做實(shí)戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單元、做專生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位。推動(dòng)價(jià)值型總部建設(shè)，按照“強(qiáng)總部，大產(chǎn)業(yè)”原則推進(jìn)總部職能轉(zhuǎn)變，明確總部“戰(zhàn)略規(guī)劃、資本配置、風(fēng)險(xiǎn)控制、創(chuàng)新孵化、共享服務(wù)”五大功能，對(duì)總部各部室的設(shè)置和職責(zé)、人員編制、任職資格、績(jī)效考核、薪酬等方面進(jìn)行了深入的研究和精心的設(shè)置。

（三）加強(qiáng)薪酬與考核工作，確保履責(zé)有活力

新興際華黨委立足新時(shí)代要求，瞄準(zhǔn)高素質(zhì)專業(yè)化目標(biāo)，在干部人才的“選用育留”各個(gè)環(huán)節(jié)中充分發(fā)揮黨組織的領(lǐng)導(dǎo)作用和市場(chǎng)機(jī)制的優(yōu)化配置作用，做到既不缺位、也不越位。特別是在持續(xù)深化董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層的業(yè)績(jī)考核、薪酬管理機(jī)制方面，探索新型管理模式，激發(fā)發(fā)展活力動(dòng)力，確保該管的一定管住管好，該放的一定放開放活。

1.堅(jiān)持董事會(huì)薪酬委員會(huì)主導(dǎo)，充分發(fā)揮外部董事專業(yè)作用。在制度建設(shè)方面，集團(tuán)黨委根據(jù)國(guó)資委的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)導(dǎo)向，結(jié)合集團(tuán)公司發(fā)展戰(zhàn)略，支持薪酬委員會(huì)研究擬定經(jīng)理層的業(yè)績(jī)考核和薪酬管理辦法。在業(yè)績(jī)指標(biāo)設(shè)定方面，薪酬委員會(huì)科學(xué)設(shè)置經(jīng)理層的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核維度，夯實(shí)基本指標(biāo)，細(xì)化發(fā)展質(zhì)量指標(biāo)，明確短板指標(biāo)，確保年度經(jīng)營(yíng)任務(wù)高質(zhì)量完成。在薪酬兌現(xiàn)方面，薪酬委員會(huì)根據(jù)經(jīng)理層經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況，按照“業(yè)績(jī)升薪酬升、業(yè)績(jī)降薪酬降”的原則，擬定薪酬兌現(xiàn)發(fā)放方案。同時(shí)，集團(tuán)黨委將董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層業(yè)績(jī)考核、薪酬管理機(jī)制向所屬企業(yè)進(jìn)行延伸，二級(jí)企業(yè)經(jīng)理層考核結(jié)果、薪酬執(zhí)行和兌現(xiàn)情況向集團(tuán)公司備案，由集團(tuán)公司統(tǒng)一監(jiān)督、抽查。

2.堅(jiān)持考核指標(biāo)動(dòng)態(tài)調(diào)整，充分發(fā)揮考核指標(biāo)的導(dǎo)向作用。集團(tuán)黨委發(fā)揮生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)指揮棒作用，以高質(zhì)量發(fā)展為主線，聚焦主責(zé)主業(yè)、專注實(shí)業(yè)實(shí)體，大力推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，加快質(zhì)量、效率和動(dòng)力變革。對(duì)集團(tuán)公司經(jīng)理層和二級(jí)公司主要負(fù)責(zé)人的考核，在以往強(qiáng)化利潤(rùn)指標(biāo)的基礎(chǔ)上，增加了扣非凈利潤(rùn)、實(shí)體收入比重、研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度等關(guān)鍵指標(biāo)，并對(duì)超額完成凈利潤(rùn)指標(biāo)的企業(yè)負(fù)責(zé)人進(jìn)行特別獎(jiǎng)勵(lì)。深入貫徹國(guó)資國(guó)企改革部署要求，堅(jiān)持和突出新發(fā)展理念，根據(jù)國(guó)資委“兩利四率”指標(biāo)體系，構(gòu)建了“三利五率”考核指標(biāo)體系，探索建立“經(jīng)營(yíng)績(jī)效＋重點(diǎn)工作＋專項(xiàng)任務(wù)”的考核評(píng)價(jià)機(jī)制，強(qiáng)化科技創(chuàng)新、價(jià)值創(chuàng)造、核心競(jìng)爭(zhēng)能力提升等方面的正向激勵(lì)。

3.堅(jiān)持優(yōu)化工資總額管控機(jī)制。結(jié)合制造業(yè)行業(yè)和企業(yè)實(shí)際，充分發(fā)揮工資分配的調(diào)節(jié)保障作用。修訂完善《新興際華集團(tuán)有限公司工資總額管理辦法（備案制）》，報(bào)經(jīng)國(guó)資委批準(zhǔn)，實(shí)行工資總額備案制管理。集團(tuán)公司董事會(huì)依據(jù)國(guó)家和國(guó)資委工資總額管理相關(guān)規(guī)定，突出“一適應(yīng)、兩掛鉤”工資決定機(jī)制，實(shí)現(xiàn)企業(yè)工資總額增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)效益和勞動(dòng)生產(chǎn)率聯(lián)動(dòng)的目標(biāo)，合理安排工資總額預(yù)算支出。積極探索企業(yè)中長(zhǎng)期激勵(lì)政策，以“混改”“雙百”“科創(chuàng)示范”企業(yè)等為試點(diǎn)，探索建立科學(xué)合理的利益分配機(jī)制，推動(dòng)股權(quán)激勵(lì)、項(xiàng)目跟投、員工持股等市場(chǎng)化的激勵(lì)機(jī)制。集團(tuán)公司控股上市公司新興鑄管股份有限公司作為“雙百企業(yè)”，通過(guò)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃方式實(shí)施股權(quán)激勵(lì)，充分調(diào)動(dòng)了管理層和骨干員工的積極性，切實(shí)增強(qiáng)了員工的歸屬感、價(jià)值感和獲得感。

三、主要成效

新興際華集團(tuán)黨委按照企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，聚焦主責(zé)主業(yè)，加強(qiáng)督導(dǎo)落實(shí)和精益管理，完善體制機(jī)制保障，緊緊圍繞董事會(huì)職權(quán)試點(diǎn)需要謀劃開展黨建工作，穩(wěn)步推進(jìn)具體職權(quán)落實(shí)，確保行權(quán)見實(shí)效，以高質(zhì)量黨建引領(lǐng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，把“無(wú)形”的黨建工作成效轉(zhuǎn)化為“有形”的企業(yè)發(fā)展優(yōu)勢(shì)和治理效能。

（一）有力彰顯央企擔(dān)當(dāng)，助力抗疫有作為。面對(duì)突如其來(lái)的新冠肺炎疫情，集團(tuán)黨委主動(dòng)擔(dān)當(dāng)、積極作為，以戰(zhàn)時(shí)狀態(tài)投身到抗疫斗爭(zhēng)中。在疫情最嚴(yán)峻、防疫物資最緊缺的時(shí)候，董事會(huì)表決通過(guò)《關(guān)于向湖北疫情防控一線捐款捐物的議案》和《關(guān)于繼續(xù)向新冠肺炎疫情防控捐贈(zèng)的議案》，是第一家在封城后將防疫物資運(yùn)抵武漢前線的中央企業(yè)。統(tǒng)籌指導(dǎo)相關(guān)企業(yè)復(fù)工轉(zhuǎn)產(chǎn)醫(yī)用防護(hù)服等緊缺防疫物資，全集團(tuán)醫(yī)用防護(hù)服峰值產(chǎn)能占全國(guó)的40%，為打贏疫情防控阻擊戰(zhàn)提供了有力支撐，為國(guó)內(nèi)國(guó)際抗疫作出了應(yīng)有貢獻(xiàn)，受到黨中央、國(guó)務(wù)院的高度肯定和表彰。

（二）著眼高質(zhì)量發(fā)展，謀劃“十四五”發(fā)展有亮點(diǎn)。為編制好“十四五”規(guī)劃，集團(tuán)黨委召開工作務(wù)虛會(huì)暨戰(zhàn)略研討會(huì)，董事會(huì)成員、領(lǐng)導(dǎo)班子和三大業(yè)務(wù)板塊重點(diǎn)圍繞集團(tuán)公司發(fā)展戰(zhàn)略、“十四五”規(guī)劃編制等開展深入研討，明確集團(tuán)發(fā)展方向。集團(tuán)公司集中發(fā)展“（3＋X）×N產(chǎn)業(yè)體系”（“3”為冶金、輕工、裝備等三大傳統(tǒng)主業(yè)，“X”為應(yīng)急、醫(yī)藥等多個(gè)新興主業(yè)，“N”為財(cái)務(wù)公司、科技公司、商貿(mào)物流物業(yè)專業(yè)化運(yùn)營(yíng)公司等數(shù)個(gè)功能性公司），有進(jìn)有退優(yōu)化國(guó)有資本布局。收購(gòu)上市公司海南海藥股份有限公司，完成治理結(jié)構(gòu)調(diào)整，形成新興鑄管、際華股份、海南海藥三大上市公司發(fā)展格局。

（三）有力防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)，保持平穩(wěn)健康發(fā)展有成效。集團(tuán)黨委按照國(guó)資委防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)工作相關(guān)要求，結(jié)合國(guó)資委黨委巡視及審計(jì)署審計(jì)發(fā)現(xiàn)的各類問(wèn)題，開展風(fēng)險(xiǎn)排查工作，評(píng)估確定了包括黨的建設(shè)、投資、法律、經(jīng)營(yíng)效益、資金、人力資源、科技創(chuàng)新、國(guó)際化經(jīng)營(yíng)、安全環(huán)保、輿情、政策等方面的重大風(fēng)險(xiǎn)，防范重大風(fēng)險(xiǎn)于未然。強(qiáng)化債務(wù)和金融風(fēng)險(xiǎn)防范。嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管控系列制度，對(duì)所屬重要子企業(yè)實(shí)施債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)預(yù)警，每季度隨商業(yè)計(jì)劃書匯報(bào)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)情況，每季度集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)對(duì)所屬企業(yè)開展提質(zhì)增效工作，也將債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控進(jìn)展情況納入其中，確保實(shí)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)管理和有效管控。

案例研究組成員：楊昌堯、滕亮