市場監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》的通知

國市監(jiān)反壟發(fā)〔2021〕72號

各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)市場監(jiān)管局（廳、委）：

　　為了鼓勵企業(yè)培育公平競爭的合規(guī)文化，引導(dǎo)企業(yè)建立和加強(qiáng)境外反壟斷合規(guī)管理制度，增強(qiáng)企業(yè)境外經(jīng)營反壟斷合規(guī)管理意識，提升境外經(jīng)營反壟斷合規(guī)管理水平，防范境外反壟斷法律風(fēng)險，保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，市場監(jiān)管總局制定了《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》，現(xiàn)予以發(fā)布。

　　市場監(jiān)管總局

　　2021年11月15日

　　（此件公開發(fā)布）

　　企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引

　　第一章 總則

　　第一條 目的和依據(jù)

　　為了鼓勵企業(yè)培育公平競爭的合規(guī)文化，引導(dǎo)企業(yè)建立和加強(qiáng)境外反壟斷合規(guī)管理制度，增強(qiáng)企業(yè)境外經(jīng)營反壟斷合規(guī)管理意識，提升境外經(jīng)營反壟斷合規(guī)管理水平，防范境外反壟斷法律風(fēng)險，保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)工作實際，制定本指引。

　　第二條 反壟斷合規(guī)的重要意義

　　反壟斷法是市場經(jīng)濟(jì)國家調(diào)控經(jīng)濟(jì)的重要政策工具，制定并實施反壟斷法是世界上大多數(shù)國家或者地區(qū)（以下稱司法轄區(qū)）保護(hù)市場公平競爭、維護(hù)市場競爭秩序的普遍做法。不同司法轄區(qū)對反壟斷法的表述有所不同，例如“反壟斷法”、“競爭法”、“反托拉斯法”、“公平交易法”等，本指引以下統(tǒng)稱反壟斷法。

　　企業(yè)境外經(jīng)營應(yīng)當(dāng)堅持誠信守法、公平競爭。企業(yè)違反反壟斷法可能面臨高額罰款、罰金、損害賠償訴訟和其他法律責(zé)任，企業(yè)相關(guān)負(fù)責(zé)人也可能面臨罰款、罰金甚至刑事責(zé)任等嚴(yán)重后果。加強(qiáng)境外反壟斷合規(guī)建設(shè)，可以幫助企業(yè)識別、評估和管控各類反壟斷法律風(fēng)險。

　　第三條 適用范圍

　　本指引適用于在境外從事經(jīng)營業(yè)務(wù)的中國企業(yè)以及在境內(nèi)從事經(jīng)營業(yè)務(wù)但可能對境外市場產(chǎn)生影響的中國企業(yè)，包括從事進(jìn)出口貿(mào)易、境外投資、并購、知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或者許可、招投標(biāo)等涉及境外的經(jīng)營活動。

　　多數(shù)司法轄區(qū)反壟斷法規(guī)定域外管轄制度，對在本司法轄區(qū)以外發(fā)生但對本司法轄區(qū)內(nèi)市場產(chǎn)生排除、限制競爭影響的壟斷行為，同樣適用其反壟斷法。

　　第二章 境外反壟斷合規(guī)管理制度

　　第四條 建立境外反壟斷合規(guī)管理制度

　　企業(yè)可以根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、業(yè)務(wù)涉及的主要司法轄區(qū)、所處行業(yè)特性及市場狀況、業(yè)務(wù)經(jīng)營面臨的法律風(fēng)險等制定境外反壟斷合規(guī)制度，或者將境外反壟斷合規(guī)要求嵌入現(xiàn)有整體合規(guī)制度中。

　　部分司法轄區(qū)對企業(yè)建立健全反壟斷合規(guī)體系提出了具體指引，企業(yè)可以以此為基礎(chǔ)制定相應(yīng)的反壟斷合規(guī)制度。企業(yè)建立并有效實施良好的合規(guī)制度在部分司法轄區(qū)可以作為減輕反壟斷處罰責(zé)任的依據(jù)。

　　第五條 境外反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)

　　鼓勵企業(yè)尤其是大型企業(yè)設(shè)置境外反壟斷合規(guī)管理部門或者崗位，或者依托現(xiàn)有合規(guī)管理制度開展境外反壟斷合規(guī)管理專項工作。

　　反壟斷合規(guī)管理部門和合規(guī)管理人員可以按照國務(wù)院反壟斷委員會發(fā)布的《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》履行相應(yīng)職責(zé)。

　　企業(yè)可以對境外反壟斷合規(guī)管理制度進(jìn)行定期評估，該評估可以由反壟斷合規(guī)管理部門實施或者委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助實施。

　　第六條 境外反壟斷合規(guī)管理職責(zé)

　　境外反壟斷合規(guī)管理職責(zé)主要包括以下方面：

　　（一）持續(xù)關(guān)注企業(yè)業(yè)務(wù)所涉司法轄區(qū)反壟斷立法、執(zhí)法及司法的發(fā)展動態(tài)，及時為決策層、高級管理層和業(yè)務(wù)部門提供反壟斷合規(guī)建議；

　　（二）根據(jù)所涉司法轄區(qū)要求，制定并更新企業(yè)反壟斷合規(guī)政策，明確企業(yè)內(nèi)部反壟斷合規(guī)要求和流程，督促各部門貫徹落實，確保合規(guī)要求融入各項業(yè)務(wù)領(lǐng)域；

　　（三）審核、評估企業(yè)競爭行為和業(yè)務(wù)經(jīng)營的合規(guī)性，及時制止、糾正不合規(guī)的經(jīng)營行為，并制定針對潛在不合規(guī)行為的應(yīng)對措施；

　　（四）組織或者協(xié)助業(yè)務(wù)、人事等部門開展境外反壟斷合規(guī)培訓(xùn)，并向業(yè)務(wù)部門和員工提供境外反壟斷合規(guī)咨詢；

　　（五）建立境外反壟斷合規(guī)報告制度，組織開展企業(yè)內(nèi)部反壟斷合規(guī)檢查，對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險向管理層提出處理建議；

　　（六）妥善應(yīng)對反壟斷合規(guī)風(fēng)險事件，就潛在或者已發(fā)生的反壟斷調(diào)查或者訴訟，組織制定應(yīng)對和整改措施；

　　（七）其他與企業(yè)境外反壟斷合規(guī)有關(guān)的工作。

　　第七條 境外反壟斷合規(guī)承諾機(jī)制

　　鼓勵企業(yè)建立境外反壟斷合規(guī)承諾機(jī)制。企業(yè)決策人員、在境外從事經(jīng)營的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員等可以作出反壟斷合規(guī)承諾。

　　建立反壟斷合規(guī)承諾機(jī)制，可以提高相關(guān)人員對反壟斷法律風(fēng)險的認(rèn)識和重視程度，確保其對企業(yè)履行合規(guī)承諾負(fù)責(zé)。通常情況下，企業(yè)決策人員和相關(guān)高級管理人員對反壟斷合規(guī)的承諾和參與是提升合規(guī)制度有效性的關(guān)鍵。

　　第三章 境外反壟斷合規(guī)風(fēng)險重點

　　第八條 反壟斷涉及的主要行為

　　各司法轄區(qū)反壟斷法調(diào)整的行為類型類似，主要規(guī)制壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位和具有或者可能具有排除、限制競爭影響的經(jīng)營者集中。各司法轄區(qū)對于相關(guān)行為的定義、具體類型和評估方法不盡相同，本章對此作簡要闡釋，具體合規(guī)要求應(yīng)以各司法轄區(qū)反壟斷法相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。

　　同時，企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)司法轄區(qū)的情況，關(guān)注本章可能未涉及的特殊規(guī)制情形，例如有的司法轄區(qū)規(guī)定禁止濫用相對優(yōu)勢地位、禁止在競爭者中兼任董事等安排，規(guī)制行政性壟斷行為等。

　　第九條 壟斷協(xié)議

　　壟斷協(xié)議一般是指企業(yè)間訂立的排除、限制競爭的協(xié)議或者采取的協(xié)同行為，也被稱為“卡特爾”、“限制競爭協(xié)議”、“不正當(dāng)交易限制”等，主要包括固定價格、限制產(chǎn)量或分割市場、聯(lián)合抵制交易等橫向壟斷協(xié)議以及轉(zhuǎn)售價格維持、限定銷售區(qū)域和客戶或者排他性安排等縱向壟斷協(xié)議。部分司法轄區(qū)反壟斷法也禁止交換價格、成本、市場計劃等競爭性敏感信息，某些情況下被動接收競爭性敏感信息不能成為免于處罰的理由。橫向壟斷協(xié)議，尤其是與價格相關(guān)的橫向壟斷協(xié)議，通常被視為非常嚴(yán)重的限制競爭行為，各司法轄區(qū)均對此嚴(yán)格規(guī)制。多數(shù)司法轄區(qū)也對縱向壟斷協(xié)議予以規(guī)制，例如轉(zhuǎn)售價格維持（RPM）可能具有較大的違法風(fēng)險。

　　壟斷協(xié)議的形式并不限于企業(yè)之間簽署的書面協(xié)議，還包括口頭協(xié)議、協(xié)同行為等行為。壟斷協(xié)議的評估因素較為復(fù)雜，企業(yè)可以根據(jù)各司法轄區(qū)的具體規(guī)定、指南、司法判例及執(zhí)法實踐進(jìn)行評估和判斷。比如，有的司法轄區(qū)對壟斷協(xié)議的評估可能適用本身違法或者合理原則，有的司法轄區(qū)可能會考慮其是否構(gòu)成目的違法或者需要進(jìn)行效果分析。適用本身違法或者目的違法的行為通常推定為本質(zhì)上存在損害、限制競爭性質(zhì)，而適用合理原則與效果分析時，會對相關(guān)行為促進(jìn)和損害競爭效果進(jìn)行綜合分析。部分司法轄區(qū)對壟斷協(xié)議行為設(shè)有行業(yè)豁免、集體豁免以及安全港制度，企業(yè)在分析和評估時可以參照有關(guān)規(guī)定。

　　此外，大多數(shù)司法轄區(qū)均規(guī)定協(xié)會不得組織企業(yè)從事壟斷協(xié)議行為，企業(yè)也不會因協(xié)會組織的壟斷協(xié)議而免于處罰。

　　第十條 濫用市場支配地位

　　市場支配地位一般是指企業(yè)能夠控制某個相關(guān)市場，而在該市場內(nèi)不再受到有效競爭約束的地位。一般來說，判斷是否具有市場支配地位需要綜合考慮業(yè)務(wù)規(guī)模、市場份額和其他相關(guān)因素，比如來自競爭者的競爭約束、客戶的談判能力、市場進(jìn)入壁壘等。通常情況下，除非有相反證據(jù)，較低的市場份額不會被認(rèn)定為具有市場支配地位。

　　企業(yè)具有市場支配地位本身并不違法，只有濫用市場支配地位才構(gòu)成違法。濫用市場支配地位是指具有市場支配地位的企業(yè)沒有正當(dāng)理由，憑借該地位實施排除、限制競爭的行為，一般包括銷售或采購活動中的不公平高價或者低價、低于成本價銷售、附加不合理或者不公平的交易條款和條件、獨家或者限定交易、拒絕交易、搭售、歧視性待遇等行為。企業(yè)在判斷是否存在濫用市場支配地位時，可以根據(jù)有關(guān)司法轄區(qū)的規(guī)定，提出可能存在的正當(dāng)理由及相關(guān)證據(jù)。

　　第十一條 經(jīng)營者集中

　　經(jīng)營者集中一般是指企業(yè)合并、收購、合營等行為，有的司法轄區(qū)稱之為并購控制。經(jīng)營者集中本身并不違法，但對于具有或可能具有排除、限制競爭效果的，可能被禁止或者附加限制性條件批準(zhǔn)。

　　不同司法轄區(qū)判斷是否構(gòu)成集中、是否應(yīng)當(dāng)申報的標(biāo)準(zhǔn)不同。有的司法轄區(qū)主要考察經(jīng)營者控制權(quán)的持久變動，通過交易取得對其他經(jīng)營者的單獨或者共同控制即構(gòu)成集中，同時依據(jù)營業(yè)額設(shè)定申報標(biāo)準(zhǔn)；有的司法轄區(qū)設(shè)置交易規(guī)模、交易方資產(chǎn)額、營業(yè)額等多元指標(biāo)判斷是否達(dá)到申報標(biāo)準(zhǔn)；有的司法轄區(qū)考察集中是否會或者可能會對本轄區(qū)產(chǎn)生實質(zhì)性限制競爭效果，主要以市場份額作為是否申報或者鼓勵申報的初步判斷標(biāo)準(zhǔn)。此外，設(shè)立合營企業(yè)是否構(gòu)成經(jīng)營者集中在不同司法轄區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)也存在差異，需要根據(jù)相關(guān)規(guī)定具體分析。

　　多數(shù)司法轄區(qū)要求符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的集中必須在實施前向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報，否則不得實施；有的司法轄區(qū)根據(jù)集中類型、企業(yè)規(guī)模和交易規(guī)模確定了不同的申報時點；有的司法轄區(qū)采取自愿申報制度；有的司法轄區(qū)要求企業(yè)不晚于集中實施后的一定期限內(nèi)申報；有的司法轄區(qū)可以在一定情況下調(diào)查未達(dá)到申報標(biāo)準(zhǔn)的交易。對于采取強(qiáng)制事前申報的司法轄區(qū)，未依法申報或者未經(jīng)批準(zhǔn)實施的經(jīng)營者集中，通常構(gòu)成違法行為并可能產(chǎn)生嚴(yán)重的法律后果，比如罰款、暫停交易、恢復(fù)原狀等；采取自愿申報或者事后申報的司法轄區(qū)，比如交易對競爭產(chǎn)生不利影響，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以要求企業(yè)暫停交易、恢復(fù)原狀、附加限制性條件等。

　　第十二條 境外反壟斷調(diào)查方式

　　多數(shù)司法轄區(qū)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)都擁有強(qiáng)力而廣泛的調(diào)查權(quán)。一般來說，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可根據(jù)舉報、投訴、違法公司的寬大申請或者依職權(quán)開展調(diào)查。

　　調(diào)查手段包括收集有關(guān)信息、復(fù)制文件資料、詢問當(dāng)事人及其他關(guān)系人（比如競爭對手和客戶）、現(xiàn)場調(diào)查、采取強(qiáng)制措施等。部分司法轄區(qū)還可以開展“黎明突襲”，即在不事先通知企業(yè)的情況下，突然對與實施涉嫌壟斷行為相關(guān)或者與調(diào)查相關(guān)的必要場所進(jìn)行現(xiàn)場搜查。在黎明突襲期間，企業(yè)不得拒絕持有搜查證、搜查授權(quán)或者決定的調(diào)查人員進(jìn)入。調(diào)查人員可以檢查搜查證、搜查授權(quán)或者決定范圍內(nèi)的一切物品，可以查閱、復(fù)制文件，根據(jù)檢查需要可以暫時查封有關(guān)場所，詢問員工等。此外，在有的司法轄區(qū)，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以與邊境管理部門合作，扣留和調(diào)查入境的被調(diào)查企業(yè)員工。

　　第十三條 配合境外反壟斷調(diào)查

　　各司法轄區(qū)對于配合反壟斷調(diào)查和訴訟以及證據(jù)保存均有相關(guān)規(guī)定，一般要求相關(guān)方不得拒絕提供有關(guān)材料或信息，提供虛假或者誤導(dǎo)性信息、隱匿或者銷毀證據(jù)，開展其他阻撓調(diào)查和訴訟程序并帶來不利后果的行為，對于不配合調(diào)查的行為規(guī)定了相應(yīng)的法律責(zé)任。有的司法轄區(qū)規(guī)定，提供錯誤或者誤導(dǎo)性信息等情形可面臨最高為集團(tuán)上一財年全球總營業(yè)額1%的罰款，還可以要求每日繳納最高為集團(tuán)上一財年全球日均營業(yè)額5%的滯納金；如果最終判定存在違法行為，則拒絕合作可能成為加重罰款的因素。有的司法轄區(qū)規(guī)定，拒絕配合調(diào)查可能被判藐視法庭或者妨礙司法公正，并處以罰金，情節(jié)嚴(yán)重的甚至可能被判處刑事責(zé)任，比如通過向調(diào)查人員提供重大不實陳述的方式故意阻礙調(diào)查等情形。通常情況下，企業(yè)對反壟斷調(diào)查的配合程度是執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出處罰以及寬大處理決定時的重要考量因素之一。

　　企業(yè)可以根據(jù)需要，由法務(wù)部門、外部律師、信息技術(shù)部門事先制定應(yīng)對現(xiàn)場檢查的方案和配合調(diào)查的計劃。在面臨反壟斷調(diào)查和訴訟時，企業(yè)可以制定員工出行指南，確保員工在出行期間發(fā)生海關(guān)盤問、搜查等突發(fā)情況時能夠遵守企業(yè)合規(guī)政策，同時保護(hù)其合法權(quán)利。

　　第十四條 企業(yè)在境外反壟斷調(diào)查中的權(quán)利

　　多數(shù)司法轄區(qū)對反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)開展調(diào)查的程序等作出明確要求，以保障被調(diào)查企業(yè)的合法權(quán)利。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)開展調(diào)查時應(yīng)當(dāng)遵循法定程序并出具相關(guān)證明文件，比如執(zhí)法機(jī)構(gòu)的身份證明或者法院批準(zhǔn)的搜查令等。被調(diào)查的企業(yè)依法享有陳述、說明和申辯的權(quán)利，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對調(diào)查過程中獲取的信息應(yīng)當(dāng)依法予以保密。

　　在境外反壟斷調(diào)查中，企業(yè)可以依照相關(guān)司法轄區(qū)的規(guī)定維護(hù)自身合法權(quán)益，比如就有關(guān)事項進(jìn)行陳述和申辯，要求調(diào)查人員出示證件，向執(zhí)法機(jī)構(gòu)詢問企業(yè)享有的合法權(quán)利，在保密的基礎(chǔ)上查閱執(zhí)法機(jī)構(gòu)的部分調(diào)查文件；聘請律師到場，在有的司法轄區(qū)，被調(diào)查對象有權(quán)在律師到達(dá)前保持緘默。部分司法轄區(qū)對受律師客戶特權(quán)保護(hù)的文件有除外規(guī)定，企業(yè)在提交文件時可以對相關(guān)文件主張律師客戶特權(quán)，防止執(zhí)法人員拿走他們無權(quán)調(diào)閱的特權(quán)資料。有的司法轄區(qū)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)聽取被調(diào)查企業(yè)或行業(yè)協(xié)會的意見，并使其享有就異議事項提出答辯的機(jī)會。無論是法律或者事實情況，如果被調(diào)查對象沒有機(jī)會表達(dá)自己的觀點，就不能作為案件裁決的依據(jù)。

　　第十五條 境外反壟斷訴訟

　　企業(yè)在境外也可能面臨反壟斷訴訟。反壟斷訴訟既可以由執(zhí)法機(jī)構(gòu)提起，也可以由民事主體提起。比如，在有的司法轄區(qū)，執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以向法院提起刑事訴訟和民事訴訟；直接購買者、間接購買者也可以向法院提起訴訟，這些訴訟也有可能以集團(tuán)訴訟的方式提起。在有的司法轄區(qū)，反壟斷訴訟包括對反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)決定的上訴，以及受損害主體提起的損害賠償訴訟、停止壟斷行為的禁令申請或者以合同包含違反競爭法律的限制性條款為由對該合同提起的合同無效之訴。

　　不同司法轄區(qū)的反壟斷訴訟涉及程序復(fù)雜、耗時較長；有的司法轄區(qū)可能涉及范圍極為寬泛的證據(jù)開示。企業(yè)在境外反壟斷訴訟中一旦敗訴，將面臨巨額罰款或者賠償、責(zé)令改變商業(yè)模式甚至承擔(dān)刑事責(zé)任等嚴(yán)重不利后果。

　　第十六條 應(yīng)對境外反壟斷風(fēng)險

　　企業(yè)可以建立對境外反壟斷法律風(fēng)險的應(yīng)對和損害減輕機(jī)制。當(dāng)發(fā)生重大境外反壟斷法律風(fēng)險時，可以立刻通知法務(wù)人員、反壟斷合規(guī)管理人員、相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人開展內(nèi)部聯(lián)合調(diào)查，發(fā)現(xiàn)并及時終止不合規(guī)行為，制定內(nèi)部應(yīng)對流程以及訴訟或者辯護(hù)方案。

　　部分司法轄區(qū)設(shè)有豁免申請制度，在符合一定條件的情況下，企業(yè)可以針對可能存在損害競爭效果但也有一定效率提升、消費者福利提升或公平利益提升的相關(guān)行為，向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)事前提出豁免申請。獲得批準(zhǔn)后，企業(yè)從事相關(guān)行為將不會被反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查或者被認(rèn)定為違法。企業(yè)可以根據(jù)所在司法轄區(qū)的實際情況評估如何運用該豁免申請，提前防范反壟斷法律風(fēng)險。

　　企業(yè)可以聘請外部律師、法律或者經(jīng)濟(jì)學(xué)專家、其他專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助企業(yè)應(yīng)對反壟斷法律風(fēng)險，爭取內(nèi)部調(diào)查的結(jié)果在可適用的情況下可以受到律師客戶特權(quán)的保護(hù)。

　　第十七條 可能適用的補(bǔ)救措施

　　出現(xiàn)境外反壟斷法律風(fēng)險時或者境外反壟斷法律風(fēng)險發(fā)生后，企業(yè)可以根據(jù)相關(guān)司法轄區(qū)的規(guī)定以及實際情況采取相應(yīng)措施，包括運用相關(guān)司法轄區(qū)反壟斷法中的寬大制度、承諾制度、和解程序等，最大程度降低風(fēng)險和負(fù)面影響。

　　寬大制度，一般是指反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對于主動報告壟斷協(xié)議行為并提供重要證據(jù)的企業(yè)，減輕或者免除處罰的制度。比如，有的司法轄區(qū)，寬大制度可能使申請企業(yè)減免罰款并豁免刑事責(zé)任；有的司法轄區(qū)，第一個申請寬大的企業(yè)可能被免除全部罰款，后續(xù)申請企業(yè)可能被免除部分罰款。申請適用寬大制度通常要求企業(yè)承認(rèn)參與相關(guān)壟斷協(xié)議，可能在后續(xù)民事訴訟中成為對企業(yè)的不利證據(jù)，同時要求企業(yè)承擔(dān)更高的配合調(diào)查義務(wù)。

　　承諾制度，一般是指企業(yè)在反壟斷調(diào)查過程中，主動承諾停止或者放棄被指控的壟斷行為，并采取具體措施消除對競爭的不利影響，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)經(jīng)評估后作出中止調(diào)查、接受承諾的決定。對于企業(yè)而言，承諾決定不會認(rèn)定企業(yè)存在違法行為，也不會處以罰款；但企業(yè)后續(xù)如果未遵守承諾，可能面臨重啟調(diào)查和罰款的不利后果。

　　和解制度，一般是指企業(yè)在反壟斷調(diào)查過程中與執(zhí)法機(jī)構(gòu)或者私人原告以和解的方式快速結(jié)案。有的司法轄區(qū)，涉案企業(yè)需主動承認(rèn)其參與壟斷協(xié)議的違法行為，以獲得最多10%的額外罰款減免。有的司法轄區(qū)，和解包括在民事案件中與執(zhí)法機(jī)構(gòu)或者私人原告達(dá)成民事和解協(xié)議，或者在刑事案件中與執(zhí)法機(jī)構(gòu)達(dá)成刑事認(rèn)罪協(xié)議。民事和解通常包括有約束力的同意調(diào)解書，其中包括糾正被訴損害競爭行為的承諾。執(zhí)法機(jī)構(gòu)也可能會要求被調(diào)查方退還通過損害競爭行為獲得的非法所得。同意調(diào)解書同時要求企業(yè)對遵守承諾情況進(jìn)行定期報告。不遵守同意調(diào)解書，企業(yè)可能被處以罰款，并且重新調(diào)查。在刑事程序中，企業(yè)可以和執(zhí)法機(jī)構(gòu)達(dá)成認(rèn)罪協(xié)議，達(dá)到減輕罰款、更快結(jié)案的效果；企業(yè)可以綜合考慮可能的罰款減免、效率、訴訟成本、確定性、勝訴可能性、對后續(xù)民事訴訟的影響等因素決定是否達(dá)成認(rèn)罪協(xié)議。

　　第十八條 反壟斷法律責(zé)任

　　壟斷行為可能導(dǎo)致相關(guān)企業(yè)和個人被追究行政責(zé)任、民事責(zé)任和刑事責(zé)任。

　　行政責(zé)任主要包括被處以禁止令、罰款、拆分企業(yè)等。禁止令通常禁止繼續(xù)實施壟斷行為，也包括要求采取整改措施、定期報告、建立和實施有效的合規(guī)制度等。多數(shù)司法轄區(qū)對壟斷行為規(guī)定大額罰款，有的司法轄區(qū)規(guī)定最高可以對企業(yè)處以集團(tuán)上一年度全球總營業(yè)額10%的罰款。

　　民事責(zé)任主要有確認(rèn)壟斷協(xié)議無效和損害賠償兩種。有的司法轄區(qū)規(guī)定應(yīng)當(dāng)充分賠償因壟斷行為造成的損失，包括實際損失和利潤損失，加上從損害發(fā)生之日起至支付賠償金期間的利息；有的司法轄區(qū)規(guī)定企業(yè)最高承擔(dān)三倍損害賠償責(zé)任以及相關(guān)訴訟費用。

　　部分司法轄區(qū)還規(guī)定刑事責(zé)任，壟斷行為涉及的高級管理人員、直接責(zé)任人等個人可能面臨罰金甚至監(jiān)禁，對公司違法者的罰金高達(dá)1億美元，個人刑事罰金高達(dá)100萬美元，最高監(jiān)禁期為10年。如果違法所得或者受害者經(jīng)濟(jì)損失超過1億美元，公司的最高罰金可以是違法所得或者經(jīng)濟(jì)損失的兩倍。

　　有的司法轄區(qū)規(guī)定，如果母公司對子公司能夠施加“決定性影響”，境外子公司違反反壟斷法，母公司可能承擔(dān)連帶責(zé)任。同時，計算相關(guān)罰款的基礎(chǔ)調(diào)整為整個集團(tuán)營業(yè)額。

　　除法律責(zé)任外，企業(yè)受到反壟斷調(diào)查或者訴訟還可能產(chǎn)生其他重大不利影響，對企業(yè)境外經(jīng)營活動造成極大風(fēng)險。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查或者反壟斷訴訟可能耗費公司大量的時間，產(chǎn)生高額法律費用，分散對核心業(yè)務(wù)活動的關(guān)注，影響企業(yè)正常經(jīng)營。如果調(diào)查或者訴訟產(chǎn)生不利后果，企業(yè)財務(wù)狀況和聲譽會受到極大損害。

　　第四章 境外反壟斷合規(guī)風(fēng)險管理

　　第十九條 境外反壟斷風(fēng)險識別

　　企業(yè)可以根據(jù)境外業(yè)務(wù)規(guī)模、所處行業(yè)特點、市場情況、相關(guān)司法轄區(qū)反壟斷法律法規(guī)以及執(zhí)法環(huán)境等因素識別企業(yè)面臨的主要反壟斷風(fēng)險。

　　（一）可能與壟斷協(xié)議有關(guān)的風(fēng)險。大多數(shù)司法轄區(qū)禁止企業(yè)與其他企業(yè)達(dá)成和實施壟斷協(xié)議以及交換競爭性敏感信息。企業(yè)在境外開展業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)高度關(guān)注以下行為可能產(chǎn)生與壟斷協(xié)議有關(guān)的風(fēng)險：一是與競爭者接觸相關(guān)的風(fēng)險。比如，企業(yè)員工與競爭者員工之間在行業(yè)協(xié)會、會議以及其他場合的接觸；競爭企業(yè)之間頻繁的人員流動；通過同一個供應(yīng)商或者客戶交換敏感信息等。二是與競爭者之間合同、股權(quán)或其他合作相關(guān)的風(fēng)險。比如，與競爭者達(dá)成合伙或者合作協(xié)議等可能排除、限制競爭的。三是在日常商業(yè)行為中與某些類型的協(xié)議或行為相關(guān)的風(fēng)險。比如，與客戶或供應(yīng)商簽訂包含排他性條款的協(xié)議；對客戶轉(zhuǎn)售價格的限制等。

　　（二）可能與濫用市場支配地位有關(guān)的風(fēng)險。企業(yè)應(yīng)當(dāng)對從事經(jīng)營活動的市場、主要競爭者和自身市場力量做出評估和判斷，并以此為基礎(chǔ)評估和規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營活動。當(dāng)企業(yè)在某一市場中具有較高市場份額時，應(yīng)當(dāng)注意其市場行為的商業(yè)目的是否為限制競爭、行為是否對競爭造成不利影響，避免出現(xiàn)濫用市場支配地位的風(fēng)險。

　　（三）可能與經(jīng)營者集中有關(guān)的風(fēng)險。大多數(shù)司法轄區(qū)設(shè)有集中申報制度，企業(yè)在全球范圍內(nèi)開展合并、收購、設(shè)立合營企業(yè)等交易時，同一項交易（包括在中國境內(nèi)發(fā)生的交易）可能需要在多個司法轄區(qū)進(jìn)行申報。企業(yè)在開展相關(guān)交易前，應(yīng)當(dāng)全面了解各相關(guān)司法轄區(qū)的申報要求，充分利用境外反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的事前商談機(jī)制，評估申報義務(wù)并依法及時申報。企業(yè)收購境外目標(biāo)公司還應(yīng)當(dāng)特別注意目標(biāo)公司是否涉及反壟斷法律責(zé)任或者正在接受反壟斷調(diào)查，評估該法律責(zé)任在收購后是否可能被附加至母公司或者買方。

　　第二十條 境外反壟斷風(fēng)險評估

　　企業(yè)可以根據(jù)實際情況，建立境外反壟斷法律風(fēng)險評估程序和標(biāo)準(zhǔn)，定期分析和評估境外反壟斷法律風(fēng)險的來源、發(fā)生的可能性以及后果的嚴(yán)重性等，明確風(fēng)險等級，并按照不同風(fēng)險等級設(shè)計和實施相應(yīng)的風(fēng)險防控制度。評估可以由企業(yè)反壟斷合規(guī)管理部門組織實施或者委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助實施。

　　鼓勵企業(yè)對以下情形開展專項評估：（一）對業(yè)務(wù)收購、公司合并、新設(shè)合營企業(yè)等事項作出投資決策之前；（二）實施重大營銷計劃、簽訂重大供銷協(xié)議之前；（三）受到境外反壟斷調(diào)查或者訴訟之后。

　　第二十一條 企業(yè)員工風(fēng)險評級

　　企業(yè)根據(jù)員工面臨境外反壟斷法律風(fēng)險的不同程度開展風(fēng)險評級，進(jìn)行更有效的風(fēng)險防控。對高級管理人員，業(yè)務(wù)部門的管理人員，經(jīng)常與同行競爭者交往的人員，銷售、市場及采購部門的人員，知曉企業(yè)商業(yè)計劃、價格等敏感信息的人員，曾在具有競爭關(guān)系的企業(yè)工作并知曉敏感信息的人員，負(fù)責(zé)企業(yè)并購項目的人員等；企業(yè)可以優(yōu)先進(jìn)行風(fēng)險管理，采取措施強(qiáng)化其反壟斷合規(guī)意識。對其他人員，企業(yè)可以根據(jù)風(fēng)險管理的優(yōu)先級采取反壟斷風(fēng)險管理的適當(dāng)措施。

　　第二十二條 境外反壟斷合規(guī)報告

　　企業(yè)可以建立境外反壟斷合規(guī)報告機(jī)制。反壟斷合規(guī)管理部門可以定期向企業(yè)決策層和高級管理層匯報境外反壟斷合規(guī)管理情況。當(dāng)發(fā)生重大境外反壟斷風(fēng)險時，反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時向企業(yè)決策層和高級管理層匯報，組織內(nèi)部調(diào)查，提出風(fēng)險評估意見和風(fēng)險應(yīng)對措施；同時，企業(yè)可以通過境外企業(yè)和對外投資聯(lián)絡(luò)服務(wù)平臺等渠道向商務(wù)部、市場監(jiān)管總局等政府部門和駐外使領(lǐng)館報告。

　　第二十三條 境外反壟斷合規(guī)咨詢

　　企業(yè)可以建立反壟斷合規(guī)咨詢機(jī)制。由于境外反壟斷合規(guī)的高度復(fù)雜性，鼓勵企業(yè)及員工盡早向反壟斷合規(guī)管理部門咨詢經(jīng)營中遇到境外反壟斷合規(guī)問題。企業(yè)反壟斷合規(guī)管理部門可根據(jù)需要聘請外部律師或?qū)＜覅f(xié)助開展合規(guī)咨詢，也可在相關(guān)司法轄區(qū)法律法規(guī)允許的情況下，在開展相關(guān)行為前向有關(guān)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)咨詢。

　　第二十四條 境外反壟斷合規(guī)審核

　　企業(yè)可以建立境外反壟斷合規(guī)審核機(jī)制。反壟斷合規(guī)管理部門可以對企業(yè)在境外實施的戰(zhàn)略性決定、商業(yè)合同、交易計劃、經(jīng)銷協(xié)議模板、銷售渠道管理政策等進(jìn)行反壟斷合規(guī)審核。反壟斷合規(guī)管理部門可以根據(jù)需要聘請外部律師協(xié)助評估反壟斷法律風(fēng)險，提出審核意見。

　　第二十五條 境外反壟斷合規(guī)培訓(xùn)

　　企業(yè)可以對境外管理人員和員工進(jìn)行定期反壟斷合規(guī)培訓(xùn)。反壟斷合規(guī)培訓(xùn)可以包括相關(guān)司法轄區(qū)反壟斷法律法規(guī)、反壟斷法律風(fēng)險、可能導(dǎo)致反壟斷法律風(fēng)險的行為、日常合規(guī)行為準(zhǔn)則、反壟斷調(diào)查和訴訟的配合、反壟斷寬大制度、承諾制度、和解制度、企業(yè)的反壟斷合規(guī)政策和體系等相關(guān)內(nèi)容。

　　企業(yè)可以定期審閱、更新反壟斷合規(guī)培訓(xùn)內(nèi)容；也可以通過員工行為準(zhǔn)則、核查清單、反壟斷合規(guī)手冊等方式向員工提供書面指導(dǎo)。

　　第二十六條 其他防范反壟斷風(fēng)險的具體措施

　　除本章第十九條至第二十五條規(guī)定之外，企業(yè)還可以采取以下措施，防范境外反壟斷風(fēng)險。

　　（一）在加入行業(yè)協(xié)會之前，對行業(yè)協(xié)會目標(biāo)和運營情況進(jìn)行盡職調(diào)查，特別是會籍條款是否可能用來排除限制競爭，該協(xié)會是否有反壟斷合規(guī)制度等。保存并更新所參加的行業(yè)協(xié)會活動及相關(guān)員工的清單。

　　（二）在參加行業(yè)協(xié)會組織的或者有競爭者參加的會議前了解議題，根據(jù)需要可以安排反壟斷法律顧問出席會議和進(jìn)行反壟斷合規(guī)提醒；參加行業(yè)協(xié)會會議活動時認(rèn)真審閱會議議程和會議紀(jì)要。

　　（三）在與競爭者進(jìn)行交流之前應(yīng)當(dāng)明確范圍，避免討論競爭敏感性話題；記錄與競爭者之間的對話或者其他形式的溝通，及時向上級或者反壟斷合規(guī)管理部門報告。

　　（四）對與競爭者共同建立的合營企業(yè)和其他類型的合作，可以根據(jù)需要設(shè)立信息防火墻，避免通過合營企業(yè)或者其他類型的合作達(dá)成或者實施壟斷協(xié)議。

　　（五）如果企業(yè)的部分產(chǎn)品或者服務(wù)在相關(guān)司法轄區(qū)可能具有較高的市場份額，可以對定價、營銷、采購等部門進(jìn)行專項培訓(xùn)，對可能存在風(fēng)險的行為進(jìn)行事前評估，及時防范潛在風(fēng)險。

　　第五章? 附則

　　第二十七條 指引的效力

　　本指引僅對企業(yè)境外反壟斷合規(guī)作出一般性指引，供企業(yè)參考。指引中關(guān)于境外反壟斷法律法規(guī)的闡釋多為原則性、概括性說明，建議在具體適用時查詢相關(guān)司法轄區(qū)反壟斷法律法規(guī)的最新版本。企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合各司法轄區(qū)關(guān)于合規(guī)制度以及經(jīng)營行為是否違反反壟斷法等方面的具體要求，有針對性地建設(shè)反壟斷合規(guī)體系和開展合規(guī)工作。

　　本指引未涉及事項，可以參照國務(wù)院反壟斷委員會發(fā)布的《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》。