法發(fā)〔2021〕9號
最高人民法院 最高人民檢察院
公安部 中國證券監(jiān)督管理委員會
關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范人民法院凍結(jié)上市公司
質(zhì)押股票工作的意見
為進(jìn)一步規(guī)范人民法院凍結(jié)上市公司質(zhì)押股票相關(guān)工作,強(qiáng)化善意文明執(zhí)行理念,依法維護(hù)當(dāng)事人、利害關(guān)系人合法權(quán)益,依照民事訴訟法,結(jié)合執(zhí)行工作實(shí)際,提出以下意見。
第一條 人民法院要求證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者證券公司協(xié)助凍結(jié)債務(wù)人持有的上市公司股票,該股票已設(shè)立質(zhì)押且質(zhì)權(quán)人非案件保全申請人或者申請執(zhí)行人的,適用本意見。
人民法院對前款規(guī)定的股票進(jìn)行輪候凍結(jié)的,不適用本意見。
第二條 人民法院凍結(jié)質(zhì)押股票時,在協(xié)助執(zhí)行通知書中應(yīng)當(dāng)明確案件債權(quán)額及執(zhí)行費(fèi)用,證券賬戶持有人名稱(姓名)、賬戶號碼,凍結(jié)股票的名稱、證券代碼,需要凍結(jié)的數(shù)量、凍結(jié)期限等信息。
前款規(guī)定的需要凍結(jié)的股票數(shù)量,以案件債權(quán)額及執(zhí)行費(fèi)用總額除以每股股票的價值計算。每股股票的價值以凍結(jié)前一交易日收盤價為基準(zhǔn),結(jié)合股票市場行情,一般在不超過20%的幅度內(nèi)合理確定。
第三條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者證券公司受理人民法院的協(xié)助凍結(jié)要求后,應(yīng)當(dāng)在系統(tǒng)中對質(zhì)押股票進(jìn)行標(biāo)記,標(biāo)記的期限與凍結(jié)的期限一致。
其他人民法院或者其他國家機(jī)關(guān)要求對已被標(biāo)記的質(zhì)押股票進(jìn)行凍結(jié)的,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者證券公司按輪候凍結(jié)依次辦理。
第四條 需要凍結(jié)的股票存在多筆質(zhì)押的,人民法院可以指定某一筆或者某幾筆質(zhì)押股票進(jìn)行標(biāo)記。未指定的,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者證券公司對該只質(zhì)押股票全部進(jìn)行標(biāo)記。
第五條 上市公司依照相關(guān)規(guī)定披露股票被凍結(jié)的情況時,應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露人民法院案件債權(quán)額及執(zhí)行費(fèi)用、已在系統(tǒng)中被標(biāo)記股票的數(shù)量,以及人民法院需要凍結(jié)的股票數(shù)量、凍結(jié)期限等信息。
第六條 質(zhì)押股票在系統(tǒng)中被標(biāo)記后,質(zhì)權(quán)人持有證明其質(zhì)押債權(quán)存在、實(shí)現(xiàn)質(zhì)押債權(quán)條件成就等材料,向人民法院申請以證券交易所集中競價、大宗交易方式在質(zhì)押債權(quán)范圍內(nèi)變價股票的,應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許,但是法律、司法解釋等另有規(guī)定的除外。人民法院將債務(wù)人在證券公司開立的資金賬戶在質(zhì)押債權(quán)、案件債權(quán)額及執(zhí)行費(fèi)用總額范圍內(nèi)進(jìn)行凍結(jié)后,應(yīng)當(dāng)及時書面通知證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者證券公司在系統(tǒng)中將相應(yīng)質(zhì)押股票調(diào)整為可售狀態(tài)。
質(zhì)權(quán)人申請通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式變價股票的,人民法院經(jīng)審查認(rèn)為不損害案件當(dāng)事人利益、國家利益、社會公共利益且在能夠控制相應(yīng)價款的前提下,可以準(zhǔn)許。
質(zhì)權(quán)人依照前兩款規(guī)定自行變價股票的,應(yīng)當(dāng)遵守證券交易、登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。
第七條 質(zhì)權(quán)人自行變價股票且變價款進(jìn)入債務(wù)人資金賬戶或者人民法院指定的賬戶后,向人民法院申請發(fā)放變價款實(shí)現(xiàn)質(zhì)押債權(quán)的,應(yīng)予準(zhǔn)許,但是法律、司法解釋等另有規(guī)定的除外。
第八條 在執(zhí)行程序中,人民法院可以對在系統(tǒng)中被標(biāo)記的質(zhì)押股票采取強(qiáng)制變價措施。
第九條 在系統(tǒng)中被標(biāo)記的任意一部分質(zhì)押股票解除質(zhì)押的,協(xié)助凍結(jié)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者證券公司應(yīng)當(dāng)將該部分股票調(diào)整為凍結(jié)狀態(tài),并及時通知人民法院。
凍結(jié)股票的數(shù)量達(dá)到人民法院要求凍結(jié)的數(shù)量后,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者證券公司應(yīng)當(dāng)及時通知人民法院。人民法院經(jīng)審查認(rèn)為凍結(jié)的股票足以實(shí)現(xiàn)案件債權(quán)及執(zhí)行費(fèi)用的,應(yīng)當(dāng)書面通知證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者證券公司解除對其他股票的標(biāo)記和凍結(jié)。
第十條 輪候凍結(jié)轉(zhuǎn)為正式凍結(jié)的,或者對在本意見實(shí)施前已經(jīng)辦理的正式凍結(jié)進(jìn)行續(xù)凍的,依當(dāng)事人或者質(zhì)權(quán)人申請,人民法院可以通知證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者證券公司依照本意見辦理。
第十一條 上市公司股票退市后,依照本意見辦理的凍結(jié)按照相關(guān)司法凍結(jié)程序處理,凍結(jié)股票的數(shù)量為證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者證券公司在系統(tǒng)中已標(biāo)記的股票數(shù)量。
第十二條 其他國家機(jī)關(guān)在辦理刑事案件過程中,就質(zhì)押股票處置變價等事項(xiàng)與負(fù)責(zé)執(zhí)行的人民法院產(chǎn)生爭議的,可以協(xié)商解決。協(xié)商不成的,報各自的上級機(jī)關(guān)協(xié)商解決。
第十三條 本意見自2021年7月1日起實(shí)施。
附件:協(xié)助凍結(jié)通知書參考樣式
最高人民法院 最高人民檢察院
公安部 中國證券監(jiān)督管理委員會
2021年3月1日
協(xié)助凍結(jié)通知書參考樣式
×××人民法院
協(xié)助凍結(jié)通知書
(××××)……執(zhí)……號
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司×××分公司/×××證券公司×××營業(yè)部:
本院執(zhí)行的×××與×××一案,案件債權(quán)額及執(zhí)行費(fèi)用總額為? ? ? 。經(jīng)計算,需要對? ? ? (證券賬戶號:? ? ? )持有的已質(zhì)押的股票(證券名稱:? ? ? ,證券代碼:? ? ? )進(jìn)行凍結(jié),凍結(jié)數(shù)量為? ? ? ,凍結(jié)期限自? 年? 月? 日起至? 年? 月? 日止。
為滿足本院的上述凍結(jié)要求,請在系統(tǒng)中對該只已質(zhì)押股票(質(zhì)押編號:? ? ? )進(jìn)行標(biāo)記,標(biāo)記的期限與上述凍結(jié)期限一致。標(biāo)記范圍內(nèi)的質(zhì)押股票中任意一部分解除質(zhì)押的,應(yīng)將該部分股票調(diào)整為凍結(jié)狀態(tài),你司應(yīng)將該情況及時通知本院。
對上述標(biāo)記和凍結(jié)的股票(含/不含孳息),非經(jīng)本院準(zhǔn)許,你司不得為被執(zhí)行人、質(zhì)權(quán)人辦理轉(zhuǎn)讓、變更登記等手續(xù)。其他人民法院或者其他國家機(jī)關(guān)要求凍結(jié)的,應(yīng)按輪候凍結(jié)依次辦理。
×××年×××月×××日
(院? 印)
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