江蘇省檢察院與最高檢民事檢察研究基地(東南大學民事檢察研究中心)聯(lián)合召開研討會,深入探討破產案件及虛假訴訟檢察監(jiān)督相關問題。

江蘇省蘇州市吳江區(qū)檢察院、法院聯(lián)動,察看破產管理人接收企業(yè)財產情況。

江蘇省無錫市濱湖區(qū)檢察院檢察官到企業(yè)進行調查。

□清理“僵尸企業(yè)”是給市場主體“瘦身”,更是“祛病”,也是給暫時處于困境的企業(yè)一個重生機會。

□近年來,受經濟形勢和經濟轉型升級疊加影響,法院破產案件受理數(shù)明顯增多,金額指數(shù)級增長,“小眾”案件不再冷門。

□江蘇檢察機關自上而下,不等不靠,著眼拓寬案源,紛紛邁出依法有效監(jiān)督破產案件的探索步伐。

企業(yè)停產數(shù)年,員工薪資無著,債主接連堵門……江蘇省如皋市檢察院對涉及同一家企業(yè)的24件執(zhí)行案件啟動監(jiān)督,透過“執(zhí)行難”“討薪難”表象,發(fā)現(xiàn)該企業(yè)債臺高筑、瀕臨破產,建議法院對企業(yè)進行破產審查,成功出清一家“僵尸企業(yè)”,企業(yè)員工及債權人的合法權益得到保障。

“好好的企業(yè),干嗎要讓它破產?”在開展破產案件監(jiān)督過程中,江蘇檢察機關的檢察官們時常聽到這樣的疑問。企業(yè)破產總給人一種負面的刻板印象,企業(yè)負責人、企業(yè)員工乃至行政管理部門習慣于“談破色變”。事實上,清理“僵尸企業(yè)”是給市場主體“瘦身”,更是“祛病”,也是給暫時處于困境的企業(yè)一個重生機會。2020年以來,江蘇檢察機關將破產案件作為落實省委重點工作的重要抓手,充分發(fā)揮民事檢察監(jiān)督職能,在“穩(wěn)”“?！被颈P中作出檢察貢獻。

抓數(shù)據(jù)找行家,有效突破案源匱乏瓶頸

每逢周三,江蘇省常熟市檢察院第五檢察部檢察官孫曉芳就習慣性地點開法院網(wǎng)頁,查看密密麻麻的公告欄,尋找是否有破產案件“上新”。“通過人工抓取數(shù)據(jù),我們可以動態(tài)掌握轄區(qū)內破產案件的情況。”

能引起孫曉芳關注的案件,一般會有一些特征。比如,短期內某企業(yè)涉及的民間借貸訴訟激增;某企業(yè)出現(xiàn)大批職工追索勞動報酬的情況;某企業(yè)主要資產被法院采取強制措施,可能資不抵債;某企業(yè)被納入失信被執(zhí)行人名單,大量執(zhí)行積案無法化解……這些數(shù)據(jù)均來源于權威網(wǎng)站的公開數(shù)據(jù)。

一般人眼中枯燥的法律術語和涉企數(shù)據(jù),經過檢察官的研判、分析、評價,綜合成個性化圖景,描繪出破產企業(yè)的基本輪廓,從中便不難發(fā)現(xiàn)檢察監(jiān)督的切入點?！拔覀兺ㄟ^對某家企業(yè)資產狀況進行分析,發(fā)現(xiàn)該企業(yè)一臺價值數(shù)萬元的設備被查封,卻不在可供執(zhí)行的財產清單里。我院對此發(fā)出了檢察建議,該機械很快被拍賣了?！睂O曉芳介紹。2020年3月至今,常熟市檢察院共辦理破產監(jiān)督案件9件,向法院發(fā)出檢察建議10件,均被采納。

談及民事監(jiān)督,線索較少、案源匱乏是繞不開的話題。在破產案件檢察監(jiān)督方面,這一問題顯得更為突出。

“我國企業(yè)破產法制定于1986年,但以往案件數(shù)量不多,不恰當?shù)卣f,破產案件在民商事訴訟中比較小眾。”南京市破產管理人協(xié)會秘書長張少華說。他指出,近年來受經濟形勢和經濟轉型升級疊加影響,法院破產案件受理數(shù)明顯增多,金額指數(shù)級增長,涉案企業(yè)知名度越來越高,“小眾”案件也不再冷門,漸漸進入大眾視野。為應對這一趨勢,2020年6月、12月,南京、蘇州等地成立破產法庭,進一步加強專業(yè)化審判力量。

檢察監(jiān)督如何緊跟步伐,將觸角延伸到這個熟悉而陌生的領域?江蘇檢察機關給出答復。2020年8月,江蘇省檢察院出臺《加強破產案件檢察監(jiān)督工作的指導意見(試行)》,包含17條細則,涉及樹立監(jiān)督理念、明確監(jiān)督思路、優(yōu)化工作舉措、全面溝通協(xié)調、強化組織保障等五個方面,為全省檢察機關開展破產案件監(jiān)督提供了指導。江蘇檢察機關自上而下,不等不靠,著眼拓寬案源,紛紛邁出依法有效監(jiān)督破產案件的探索步伐。

千難萬難,敢于出擊就不難。江蘇檢察機關干警既善于在海量數(shù)據(jù)里披沙揀金,也積極對接行家里手,互通有無,獲取有價值的線索。南京市兩級檢察院走訪南京市破產管理人協(xié)會和南京市金陵破產管理人援助基金會,了解這兩個組織自成立以來的破產案件辦理情況以及管理人在履行職過程中遇到的難點問題,征詢意見建議;鎮(zhèn)江市檢察院受邀列席法院主持召開的某醫(yī)藥股份有限公司第三次債權人會議,聽取破產管理人關于債權人申報債權情況報告,對債權人會議審議破產財產分配方案及投票表決過程進行監(jiān)督。

一系列行之有效的機制,為“法治是最好的營商環(huán)境”這個命題作出生動注解。2020年以來,江蘇省檢察機關先后甄別研判破產監(jiān)督類案件線索204件,審結66件。省檢察院直接跟進指導辦理案件50件,確定南京市檢察院等4家單位為聯(lián)系試點院。

破產程序易藏虛假訴訟,民事調查揭開沉默的真相

哥哥為何要把由弟弟擔任法定代表人的公司告到破產?一起舉報線索,引起江蘇省無錫市濱湖區(qū)檢察院民事檢察部門的關注。經審查,陳某憑一份與某運輸公司簽署的2000萬元借款協(xié)議訴至法院,并提供了11張承兌匯票復印件作為交付借款的憑證。運輸公司法定代表人、陳某的弟弟在借款協(xié)議上簽字確認,并加蓋公章。據(jù)此,法院確認雙方借款事實,判決運輸公司向陳某歸還2000萬元本金及利息。一拿到判決書,陳某馬不停蹄地向法院申請執(zhí)行,并申請該公司進入破產程序。

這筆借款看似毫無破綻,但檢察官卻發(fā)現(xiàn)了疑點。起訴時,原告提交的借款協(xié)議系事后補簽,作為關鍵證據(jù)的承兌匯票復印件絕大部分系存根聯(lián),而并非原始票據(jù)憑證。正常情況下,存根不能作為流通憑證。檢察官又調來公司賬冊,梳理歷年來累計數(shù)億元的流水往來,未發(fā)現(xiàn)該筆借款。通過走訪數(shù)家銀行,對11張承兌匯票流轉情況進行調查,真相浮出水面:其中至少1300萬元的承兌匯票與原告陳某無關。無錫市檢察院遂對該案提出抗訴,經法院再審,原審判決被撤銷。

“在破產程序中,債權申報是必不可少的環(huán)節(jié),也是實踐中最容易發(fā)生虛假訴訟的環(huán)節(jié)?！睙o錫市檢察院第六檢察部負責人周杰告訴記者。此種行為在2018年9月“兩高”公布的《關于辦理虛假訴訟刑事案件適用法律若干問題的解釋》中已經有了定性。其中第一條第五項明確規(guī)定,在破產案件審理過程中申報捏造債權的,屬于虛假訴訟行為。

在上述案件的辦理過程中,無錫兩級檢察院以“一”帶多,逐個突破運輸公司破產案件背后的虛假訴訟。

為確保破產監(jiān)督案件辦理公開公正,無錫市檢察院還創(chuàng)新運用了公開聽證的方式。2020年9月,為厘清某大型企業(yè)破產過程中債權人是否虛假申報債權,該院邀請當事人及破產企業(yè)原管理人、人民監(jiān)督員到場,檢察長朱良平主持這次公開聽證。根據(jù)評議結果,該院發(fā)出再審檢察建議。江蘇省破產人管理協(xié)會副秘書長、無錫市破產管理人協(xié)會秘書長陳瑞表示:“破產案件關系復雜,無錫檢察機關辦案扎實,證據(jù)令人信服?！?/p>

線索有了,如何循跡追蹤,深入監(jiān)督破產案件中的違法情形?江蘇省檢察院充分發(fā)揮多元化監(jiān)督手段作用,依法運用民事檢察調查權,在破產案件監(jiān)督中屢有新突破。

2020年11月,江蘇省檢察院與最高檢民事檢察研究基地(東南大學民事檢察研究中心)聯(lián)合召開研討會,結合民法典實施背景,深入探討破產案件及虛假訴訟檢察監(jiān)督相關問題,以期破解監(jiān)督難題。

“將破產案件監(jiān)督與防范虛假訴訟結合,是一種拓展和創(chuàng)新?！蹦暇煼洞髮W教授李浩指出,破產案件是虛假訴訟高發(fā)區(qū)之一,因虛假訴訟權益受損的債權人想要得到救濟,可以由破產管理人來代表債權人提起第三人撤銷之訴、向公安機關報案或者申請檢察監(jiān)督。檢察監(jiān)督是打擊虛假訴訟極為有力的手段,其核心在于充分運用民訴法賦予檢察機關的調查權。

另一個突破是在支持起訴方面。泰州市某建設企業(yè)因經營困難停產,成立清算組并向法院申請破產,但王某某等21名職工被拖欠的41萬余元工資卻未得到清算組確認。泰州市姜堰區(qū)檢察院審查王某某等職工提供的勞動合同、銀行流水單等證據(jù)材料后,確認21名職工的債權真實合法,決定支持起訴。判決生效后,檢察機關繼續(xù)跟進工資債權登記和清償情況,21名職工拿回了欠薪。徐州等地亦有破產監(jiān)督中檢察機關支持起訴的案件。

案例是最生動的法治實踐。江蘇省檢察院通過推出全國各地破產案件指導性案例、省內優(yōu)秀典型案例等形式,指導全省開展監(jiān)督,鞏固破產案件監(jiān)督成果。最高檢第六檢察廳副廳長劉霞表示:“江蘇檢察機關以破產監(jiān)督案件的辦理為切入點,在拓寬民事檢察案件范圍方面,走在了全國前列。”

清退造血兩手抓,因企施策營造優(yōu)質營商環(huán)境

南通某木業(yè)有限公司(以下簡稱“木業(yè)公司”)因資金鏈斷裂,經營狀況持續(xù)惡化,在法院有40余起訴訟糾紛,其中37起為員工討薪案件。如皋市檢察院從法院、勞動爭議仲裁委員會調取涉及木業(yè)公司的案件,全面調查木業(yè)公司狀況,準確掌握企業(yè)實際資產和負債狀況。審查發(fā)現(xiàn),該木業(yè)公司債務纏身,盤點現(xiàn)有資產僅數(shù)百萬余元,但累計債務近千萬元,明顯缺乏清償能力。員工們的欠薪,即使通過法院強制執(zhí)行也很難兌現(xiàn)。

該破產就要破產。檢察機關詢問企業(yè)負責人、債權人,核實雙方是否提出破產申請,建議法院向雙方釋明法律規(guī)定,以“執(zhí)轉破”推動出清“僵尸企業(yè)”,破解執(zhí)行難題。起初,相關行政管理部門對該公司是否應該進入破產程序意見不一,檢察機關會同法院積極展開溝通,組織政府機關、債權人代表、行業(yè)專家等進行科學判斷,經綜合評估認為該公司已不具有挽救價值。最終,法院裁定宣告公司破產清算,公司資產分批處置完畢,共計得款550萬余元。2020年12月,第二次債權人會議通過財產分配方案,職工債權優(yōu)先清償給付,受償比例達70%。2021年1月,法院裁定終結該木業(yè)公司破產程序。歷時兩年的“無震蕩無波折”式破產,得到各方一致好評。

“民事檢察監(jiān)督不是單打獨斗。”江蘇省檢察院第六檢察部主任陸軍認為,在處理破產案件時,檢察機關要與法院、行政機關等多部門在線索發(fā)現(xiàn)、調查取證、矛盾化解等方面形成合力,提高案件辦理的效率和質量,實現(xiàn)雙贏多贏共贏。

在江蘇常熟,檢察機關將“造血”效能發(fā)揮到最大?！拔矣挚梢宰哞F外出談生意了,掙了錢才能還錢嘛?！奔灸衬车弥约旱南拗聘呦M令終被解除,長舒了一口氣。

2019年12月,季某某擔任法定代表人的某工程監(jiān)理咨詢公司宣告破產,公司財產已全部用于清償債務,但其本人一直被掛在失信被執(zhí)行人名單上。常熟市檢察院調查發(fā)現(xiàn),季某某還同時經營多家民營企業(yè),員工人數(shù)眾多,但因被限制高消費,外出從事經營、開展企業(yè)投資等活動受到限制,企業(yè)發(fā)展受阻。經檢察建議糾正,季某某被移出“黑名單”,重新投入公司經營活動。

在辦理某新能源公司破產案時,面對34名企業(yè)職工60萬余元工資未受償?shù)那闆r,檢察機關聯(lián)合多部門共同處理欠薪和人員安置問題。當了解到一名職工身患軟組織惡性腫瘤,家庭陷入困境,檢察機關立刻啟動司法救助程序,助其暫渡難關。

“當前特殊形勢下,江蘇檢察機關圍繞貫徹落實中央和省委部署要求,重點做好保安全、促生產,為服務保障全省工作大局作出更大檢察貢獻?！苯K省檢察院黨組書記、檢察長劉華說。