1月27日晚間,上交所科創(chuàng)板上市委2022年第7次會議審議結(jié)果出爐:觀典防務(wù)符合轉(zhuǎn)板上市條件和信息披露要求。至此,首家披露轉(zhuǎn)板意向的觀典防務(wù),也成為首家“轉(zhuǎn)場”科創(chuàng)板順利過會的北交所公司,這意味著中國資本市場首家轉(zhuǎn)板公司即將誕生。
回首觀典防務(wù)轉(zhuǎn)板工作推進(jìn)歷程,“轉(zhuǎn)板速度”令市場驚嘆。2021年10月20日,觀典防務(wù)向上交所報(bào)送申請轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板的申報(bào)材料;2021年11月10日,上交所受理觀典防務(wù)轉(zhuǎn)板申請;歷時(shí)僅79天的審核,觀典防務(wù)于2022年1月27日順利過會,轉(zhuǎn)板審查可謂“神速”。
《證券日報(bào)》記者從接近監(jiān)管人士處獲悉,觀典防務(wù)取得上交所同意后,就可辦理相關(guān)手續(xù),如在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理跨市場切換登記,披露轉(zhuǎn)板報(bào)告書、上市報(bào)告書等。
作為首家北交所轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板“過會”企業(yè),市場更為關(guān)注科創(chuàng)板上市委將如何為觀典防務(wù)設(shè)置“考題”。據(jù)記者了解,上市委主要就三個(gè)方面提出問詢,并對“需進(jìn)一步落實(shí)事項(xiàng)”做出具體要求。
在問詢問題方面,科創(chuàng)板上市委指出,在國家對數(shù)據(jù)采集及使用加強(qiáng)監(jiān)管的背景下,觀典防務(wù)需說明,未來持續(xù)使用因從事禁毒業(yè)務(wù)而獲取的數(shù)據(jù)對外提供服務(wù)是否可能面臨限制。結(jié)合中科智藍(lán)的數(shù)據(jù)來源、是否已經(jīng)取得空天院授權(quán)對外合法出售數(shù)據(jù)等情況,科創(chuàng)板上市委要求觀典防務(wù)說明向中科智藍(lán)采購數(shù)據(jù)的合規(guī)性。此外,觀典防務(wù)如若為提供禁毒以外服務(wù)而自主開展飛行作業(yè)以獲取相關(guān)數(shù)據(jù),該等飛行作業(yè)能否獲得有關(guān)部門的批準(zhǔn),相關(guān)操作能否滿足非禁毒領(lǐng)域服務(wù)的地域范圍與時(shí)效性需求,也被科創(chuàng)板上市委問及。
同時(shí),觀典防務(wù)在包括軍品在內(nèi)的非禁毒領(lǐng)域拓展業(yè)務(wù)所面臨的挑戰(zhàn)、采取的措施及獲得的最新進(jìn)展也被科創(chuàng)板上市委要求說明情況。并請保薦代表人發(fā)表明確意見。
此外,科創(chuàng)板上市委要求觀典防務(wù)結(jié)合在研項(xiàng)目情況,分析公司研發(fā)費(fèi)用率顯著低于同行業(yè)可比公司平均值、設(shè)計(jì)開發(fā)支出在研發(fā)費(fèi)用中占比較低的原因及合理性,說明核心技術(shù)通過定制設(shè)計(jì)開發(fā)在無人機(jī)產(chǎn)品業(yè)務(wù)中的體現(xiàn)及運(yùn)用,進(jìn)一步論證無人機(jī)產(chǎn)品并非簡單集成。并請保薦代表人發(fā)表明確意見。
在“需進(jìn)一步落實(shí)事項(xiàng)”方面,科創(chuàng)板上市委要求觀典防務(wù)基于高明與李振冰系同胞兄弟的事實(shí),說明未將李振冰認(rèn)定為高明的一致行動(dòng)人的依據(jù)及合理性。并請保薦人和觀典防務(wù)律師發(fā)表明確核查意見。
事實(shí)上,暢通轉(zhuǎn)板機(jī)制,形成錯(cuò)位發(fā)展、功能互補(bǔ)、有機(jī)聯(lián)系的多層次市場體系,是貫徹黨中央、國務(wù)院關(guān)于“十四五”時(shí)期資本市場高質(zhì)量發(fā)展重要部署的具體舉措之一,對提高直接融資比重,支持優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)成長具有重要意義。
業(yè)內(nèi)人士表示,上交所與北交所堅(jiān)持錯(cuò)位發(fā)展、互聯(lián)互通,有利于進(jìn)一步打造多層次資本市場。科創(chuàng)板、北交所和新三板滿足了不同類型、不同發(fā)展階段企業(yè)的融資需求。在市場功能方面,科創(chuàng)板聚焦支持“硬科技”,主要服務(wù)于符合國家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè);北交所聚焦創(chuàng)新型中小企業(yè),服務(wù)對象“更早、更小、更新”。在市場運(yùn)行方面,北交所與滬深交易所的投資者結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)偏好有較大差異,將共同助力資本市場形成長期投資、理性投資的投資文化。
記者從上交所獲悉,截至2021年底,26%的科創(chuàng)板上市企業(yè)曾在新三板掛牌。此次觀典防務(wù)科創(chuàng)板過會,標(biāo)志著轉(zhuǎn)板制度初見成果。接下來,上交所和北交所將加強(qiáng)互聯(lián)互通,加快完善服務(wù)中小企業(yè)的全鏈條制度體系,形成層層遞進(jìn)的中小企業(yè)成長路徑和良好的多層次資本市場發(fā)展生態(tài)。
除觀典防務(wù)外,翰博高新和泰祥股份也在推進(jìn)轉(zhuǎn)板工作,“目的地”為創(chuàng)業(yè)板。目前,上述2家北交所公司轉(zhuǎn)板申請已被深交所受理并獲得進(jìn)展,分別于近日回復(fù)第一輪問詢。(本報(bào)記者 昌校宇)
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