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監(jiān)管重拳打擊違規(guī)減持 緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”

2023-09-08 10:41 來源:證券日報(bào) 次閱讀
 
監(jiān)管重拳打擊違規(guī)減持 緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”

9月7日,我樂家居股東因涉嫌超比例減持被證監(jiān)會立案調(diào)查。此前一天,我樂家居因股東涉嫌違規(guī)減持,收到上交所下發(fā)的監(jiān)管工作函;同日,東方時(shí)尚的控股股東東方時(shí)尚投資有限公司因違規(guī)減持行為,被北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。同時(shí),上交所對東方時(shí)尚投資予以監(jiān)管警示。

  兩天之內(nèi),針對上市公司股東違規(guī)減持行為,交易所下發(fā)了監(jiān)管函,證監(jiān)會下發(fā)立案告知書。監(jiān)管部門的雷霆出手顯示出規(guī)范上市公司股東和董事、監(jiān)事、高級管理人員(以下簡稱董監(jiān)高)違規(guī)減持行為的嚴(yán)查嚴(yán)打態(tài)度。

  一直以來,上市公司股東、董監(jiān)高違規(guī)減持股份都是證監(jiān)會監(jiān)管執(zhí)法的重點(diǎn)?!蹲C券法》第36條專門對股份減持行為做出規(guī)范,要求不得違反證監(jiān)會關(guān)于持有期限、賣出時(shí)間、賣出數(shù)量、賣出方式、信息披露的規(guī)定,并應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。同時(shí),還明確了罰則:在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓證券,或者轉(zhuǎn)讓股票不符合法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以買賣證券等值以下的罰款。

  今年以來,為了持續(xù)做好減持監(jiān)管工作,8月27日,證監(jiān)會發(fā)布《證監(jiān)會進(jìn)一步規(guī)范股份減持行為》,從破發(fā)、破凈和分紅三個維度對股東減持進(jìn)行了嚴(yán)格限制。減持新規(guī)新規(guī)發(fā)布以來,已有多家上市公司叫停減持計(jì)劃,對市場產(chǎn)生了積極影響。

  但在實(shí)際運(yùn)行中,仍有一些上市公司股東以各種理由試探監(jiān)管的底線。

  據(jù)東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì),截至9月7日,今年以來,有43家上市公司披露47份股東或董監(jiān)高違規(guī)減持公告。從上市公司公告違規(guī)減持的理由來看,大多數(shù)股東或董監(jiān)高表示是因?yàn)椤罢`操作”“對規(guī)則理解不充分”或是“計(jì)算錯了”導(dǎo)致違規(guī)減持。

  從這些減持公告的理由來看,似乎都是客觀不小心而為之,并不是主觀故意減持,筆者認(rèn)為,不管是主觀原因還是客觀原因,違規(guī)減持的存在都說明對減持這一行為在加強(qiáng)監(jiān)管的同時(shí),也應(yīng)進(jìn)一步加大處罰力度。具體而言,可以從兩方面入手。

  一方面,加強(qiáng)對上市公司股東和董監(jiān)高的培訓(xùn),使相關(guān)人員充分認(rèn)識違規(guī)減持的法律責(zé)任及危害性,提高法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識。

  《證券法》以及相關(guān)監(jiān)管規(guī)則對大股東、董監(jiān)高的持股期限、賣出數(shù)量等都有明確規(guī)定。但是,仍有一些股東及董監(jiān)高對這些法律和規(guī)則視而不見,一句簡單的“對規(guī)則不熟悉”就成為違規(guī)減持的理由,也說明了股東法律意識淡薄,對證券方面的法律法規(guī)存在嚴(yán)重認(rèn)識不足,因此,對上市公司股東及董監(jiān)高人員應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)法律規(guī)則的培訓(xùn)。

  另一方面,監(jiān)管部門要進(jìn)一步強(qiáng)化監(jiān)管手段,加大執(zhí)法處罰力度。

  違規(guī)減持還有一種情況是“明知故犯”,明知道是違法的,但心存僥幸,因?yàn)檫`規(guī)成本比較低。因此,對此必須加大處罰力度。堅(jiān)決打擊違規(guī)減持行為,綜合運(yùn)用行政監(jiān)管措施、行政處罰、自律措施或者限制交易等多種手段嚴(yán)懲違規(guī)主體,形成震懾。

  據(jù)了解,目前,證監(jiān)會正在抓緊修改《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》,提升規(guī)則效力層級,細(xì)化相關(guān)責(zé)任條款,加大對違規(guī)減持行為的打擊力度。

  大股東、董監(jiān)高是上市公司的“關(guān)鍵少數(shù)”,在公司經(jīng)營發(fā)展、治理運(yùn)行中負(fù)有專門義務(wù)和特殊責(zé)任,“關(guān)鍵少數(shù)”擔(dān)負(fù)著積極的正向表率作用,希望“關(guān)鍵少數(shù)”們能少一些不小心,多一些責(zé)任擔(dān)當(dāng),這也是實(shí)現(xiàn)上市公司高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。(安 寧)


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