2024年4月20日，由大成刑事專業(yè)委員會、河北省法學會、河北省工商業(yè)聯(lián)合會主辦，北京大成（石家莊）律師事務所承辦的“新形勢下民營企業(yè)涉刑風險預防及合規(guī)業(yè)務交流會”在河北石家莊翠屏山迎賓館成功舉辦。會議視角兼具理論與實務、深度與廣度，來自一線的專家學者、資深律師以及工商界代表等群英濟濟一堂，共襄民營企業(yè)合規(guī)話題盛宴。會議采用“線下會議+線上直播”的形式進行，線下參會近300人，線上觀看超3.5萬人次。

開幕致辭

會議在大成石家莊辦公室主任、董事局主席、高級合伙人張海水律師的主持下正式拉開帷幕。張律師首先隆重介紹了出席今天交流會的主辦方領導和特邀嘉賓，并代表承辦方大成石家莊辦公室表達了熱烈的歡迎和衷心的感謝，其中，特別感謝大成中國區(qū)董事局、管委會、監(jiān)委會領導專門到會祝賀并參與開幕環(huán)節(jié)，充分體現(xiàn)了大成中國區(qū)管理層對大成專業(yè)化建設的支持；其次，介紹大成石家莊辦公室是大成在調動全球資源，服務京津冀雄安新區(qū)協(xié)同發(fā)展的法律服務平臺，本次交流會由大成石家莊辦公室承辦，對籌辦會議的會務組人員表示感謝；最后，預祝交流會活動圓滿成功，相信通過業(yè)務交流活動，一定能為民營企業(yè)的合規(guī)發(fā)展貢獻法治智慧。

河北省法學會黨組成員、副會長兼秘書長周保剛先生發(fā)表開幕致辭。周會長表示本次交流會得到來自全國各省市的專家學者、優(yōu)秀律師的響應和支持，謹代表河北省法學會向參會的各位領導和嘉賓表示衷心感謝。近年來，河北省在積極推動優(yōu)化營商環(huán)境專項行動方面取得顯著成效，河北省法學會已采取諸多重要舉措以更好地服務各類市場主體法治需求，為市場經濟發(fā)展提供有力的法治保障。本次交流會將圍繞民營企業(yè)涉刑風險預防和合規(guī)業(yè)務兩大專業(yè)問題進行理論和實務的研討交流，將有力提高為市場主體提供優(yōu)質法律服務的能力水平，為努力打造市場化、法治化、國際化的一流營商環(huán)境而貢獻法治力量。最后預祝本次交流會圓滿成功。

河北省工商業(yè)聯(lián)合會副主席曲斌先生在開幕致辭中表示，本次交流會的目的是通過對企業(yè)合規(guī)發(fā)展相關各項工作深入研討，探索更加穩(wěn)健高效的企業(yè)合規(guī)管理體系與系統(tǒng)完備的風險預防機制，這對提升企業(yè)市場競爭力和抗風險能力，推動企業(yè)依法有序經營具有積極意義。在此，謹代表河北省工商聯(lián)向在座的諸位專家學者、律師、企業(yè)家代表，以及為本次活動付出辛勤努力的同志們，致以誠摯問候和衷心感謝。工商聯(lián)作為黨和政府聯(lián)系民營經濟人士的橋梁紐帶，政府管理和服務民營經濟的助手，近年來，我們已采取了諸多重要舉措，助力優(yōu)化法治化營商環(huán)境，與此同時，希望線下和線上的嘉賓了解并加入工商聯(lián)工作，共同努力為民營經濟高質量發(fā)展保駕護航。最后預祝本次交流會圓滿成功。

北京大成律師事務所主任、董事局主席，北京市律師協(xié)會副會長袁華之先生發(fā)表開幕致辭。袁主任首先代表大成律師事務所向聯(lián)合主辦方表示由衷的感謝，向所有關注和支持本次活動的各位來賓、同仁表示熱烈歡迎。其次，介紹了大成在推動專業(yè)化、規(guī)模化、國際化、數(shù)字化、平臺化、生態(tài)化、一體化、品牌化建設方面的發(fā)展策略。同時，表示大成刑委會是大成專業(yè)化建設中最優(yōu)秀的專業(yè)委員會之一，在大成專業(yè)化改革2.0版本落地實施后，已經舉辦多場專業(yè)化活動，充分有效調動了各辦公室刑事專業(yè)組的積極性，本次活動又是大成刑委會進行專業(yè)化建設的一次重要著力點，以及大成麗人刑辯營也是大成一道靚麗的風景線。本次活動還得到大成石家莊辦公室的全力支持，相信活動將有助于石家莊辦公室進一步提升專業(yè)能力，為服務地區(qū)民營經濟發(fā)展貢獻更大力量。最后，本次交流會既有民營企業(yè)刑事案件實戰(zhàn)經驗的分享，又聚焦民營企業(yè)合規(guī)管理前沿理論和發(fā)展趨勢，預?；顒訄A滿成功，也歡迎各位來大成視察指導工作，共同推動大成的進步，推動中國法治建設。

此次活動得到大成中國區(qū)董事局及監(jiān)委會的大力支持，大成中國區(qū)董事局主席袁華之、副主席王立宏、董事馬章凱、馬巍、王雋、平云旺、杜立元、吳晨堯、張健、陳友坤、陳俊、鄭國強、顧偉、脫薇、程建鋒、高美麗，大成中國區(qū)管委會副主任戴鑫，大成中國區(qū)監(jiān)委會委員冷云松、韓惠虓、郭宏清、魏士榮、劉海屏、朱蘭春、李云麗，共24人出席本次活動開幕式并與大成刑委會部分委員合影留念。

主題一：企業(yè)涉刑風險現(xiàn)狀與趨勢

主題演講環(huán)節(jié)由大成石家莊辦公室董事局董事、刑事專業(yè)組負責人、大成刑委會理事曹德全律師擔任主持。

北京師范大學教授、博士生導師，北京師范大學中國企業(yè)家犯罪預防研究中心主任，北京企業(yè)法律風險防控研究會名譽會長張遠煌教授發(fā)表了《民營企業(yè)刑事風險現(xiàn)狀與有效合規(guī)計劃構建》主題演講。張教授首先從企業(yè)刑事風險基本形態(tài)和基本屬性方面介紹了民營企業(yè)刑事風險現(xiàn)狀；其次，闡述了刑事合規(guī)的基本屬性、政策導向以及基本構造，認為刑事合規(guī)是不同于傳統(tǒng)企業(yè)合規(guī)的新型合規(guī)，而是基于企業(yè)自律合規(guī)、行政監(jiān)管合規(guī)發(fā)展而來的新型合規(guī)形態(tài)，不僅包含了傳統(tǒng)合規(guī)的核心要素，而且有著區(qū)別于傳統(tǒng)企業(yè)合規(guī)的特殊政策導向與更嚴格的有效合規(guī)要求；為此，進一步詳細闡述了有效合規(guī)的形式標準（立法中的預防指引要素）、司法標準（有效合規(guī)技術評價標準）和實質標準（集中反映政策導向的基本標準）；最后，從高層合規(guī)承諾、合規(guī)制度建設、合規(guī)機制建設、合規(guī)文化建設四個維度分享了如何構建有效企業(yè)合規(guī)計劃。

大成上海辦公室高級合伙人、大成刑委會顧問翟建律師圍繞《從刑事辯護看中國企業(yè)的刑事法律風險防控》主題，從刑事辯護角度，以親辦案件為例，深入淺出地剖析了企業(yè)刑事風險防控與合規(guī)的實施難點。翟律師認為，企業(yè)刑事風險防控與合規(guī)的實施困難有兩大原因：一是“樹欲靜而風不止”，通過兩起典型的民營企業(yè)犯罪案件，生動形象地指出民營企業(yè)側重于經營盈利，難以理解刑事風險防控和合規(guī)的重要性；二是“欲加之罪，何患無辭”，尤其是近年來涉黑涉惡案件中，民營企業(yè)家常常成為打擊目標，通過一起業(yè)主“偷電”案，反映了合規(guī)環(huán)境的復雜性。為此，翟律師表示企業(yè)刑事風險防控與合規(guī)的實施充滿著挑戰(zhàn)，并建議律師的角色不僅是解決問題（消防隊），更是預防問題（防疫站），面對復雜的司法環(huán)境，內部合規(guī)是企業(yè)避免隨意定罪和保護自身的關鍵策略。

主題二：優(yōu)化營商環(huán)境及合規(guī)管理

主題演講環(huán)節(jié)由大成鄭州辦公室刑事組負責人、大成刑委會聯(lián)合牽頭人、河南省律協(xié)刑委會副主任李紅新律師擔任主持。

大成石家莊辦公室黨委書記、大成刑委會聯(lián)合牽頭人、河北省律協(xié)刑民行委員會主任劉麗云律師圍繞《優(yōu)化營商環(huán)境中民營企業(yè)的困惑》主題，以民營企業(yè)常見犯罪為出發(fā)點，通過案例分析的形式，一針見血地指出民營企業(yè)的現(xiàn)實困惑：融資難、要債難、人才難。劉律師首先分享了獨資企業(yè)融資法律風險、大型企業(yè)商業(yè)匯票融資風險、企業(yè)收取客戶資金融資法律風險三個案例，對涉案的行為定性和法律適用進行了深入剖析，指出企業(yè)融資刑事風險不僅僅是非法集資犯罪，還有職務侵占、挪用資金、票據(jù)詐騙、合同詐騙等犯罪；其次，通過介紹近期“以刑化債”熱點事件和案例，闡述了企業(yè)要債難的問題。最后，在當前人才難的大背景下，介紹了石家莊發(fā)布的引進人才條例，并表示法治是最好的營商環(huán)境。

常州大學史良法學院教授、常州大學合規(guī)研究中心主任、中國犯罪學學會理事趙赤教授圍繞《如何撰寫高質量的合規(guī)評估報告》主題發(fā)表了演講。趙教授深入分析了當前合規(guī)評估報告撰寫的現(xiàn)狀及問題，如企業(yè)合規(guī)內涵把握不精準、專項合規(guī)個性亮點不突出、克服紙面合規(guī)材料不充分、高質效辦案及機制創(chuàng)新未體現(xiàn)等。為此，趙教授給出針對性的建議，指出高質量合規(guī)評估報告撰寫的七大原則及指標：1.框架內涵體現(xiàn)企業(yè)合規(guī)的基本階段及其基本要求；2.精準解讀相關的司法規(guī)范及合規(guī)標準；3.參考對標相關的國際標準及國際慣例；4.擁有合規(guī)組織性要素及領域合規(guī)的質量特色；5.著力體現(xiàn)克服紙面合規(guī)的內容及材料；6.體現(xiàn)第三方機制方面的工作質量及機制創(chuàng)新；7.展現(xiàn)深化合規(guī)改革及企業(yè)合規(guī)中國特色的相關內容。同時，從高質量合規(guī)評估報告的原理及要義、框架及要點、未來課題前瞻方面，給出獨到的見解。

大成成都辦公室董事、管委會主任、大成刑委會理事鄭陳蜀律師以《企業(yè)涉刑風險防控及合規(guī)管理體系建設》為題，認為在國內經濟和社會的發(fā)展進程中，各類企業(yè)普遍只關注市場競爭和逐利，很少有企業(yè)自覺開展內部治理工作。基于此，企業(yè)普遍存在涉刑頻率高和涉刑面廣的情況。如果推動企業(yè)管理涉刑風險，唯一路徑是企業(yè)合規(guī)管理體系的建設。同時，現(xiàn)階段企業(yè)合規(guī)管理體系建設又存在諸多痛點，比如：合規(guī)文化（合規(guī)實質條件）的缺失以及在未涉刑案的情況下不愿意主動完成合規(guī)管理體系建設工作。刑事律師應該主動開展企業(yè)涉刑風險防控的宣講，以喚醒企業(yè)對合規(guī)管理體系建設的重視。

圓桌會議

隨后，圓桌會議環(huán)節(jié)由大成石家莊辦公室監(jiān)委會主任、大成刑委會理事、河北省律協(xié)職務犯罪辯護委員會秘書長李永輝律師擔任主持，四位嘉賓從多維度進行深度討論分享。

大成北京總所高級合伙人、刑事專業(yè)組負責人、大成刑委會聯(lián)合牽頭人于興泉律師結合自己多年辦理企業(yè)家及公司高管犯罪的實踐，指出當前在營商環(huán)境建設方面，就刑事司法領域存在的一些極其不正?，F(xiàn)象，比如隨意將陳年舊案重新審查起訴，升格定罪量刑；拋卻當初的政府合同約定，肆意追究企業(yè)家刑事責任；無視以往的經濟政策和歷史現(xiàn)狀，追究企業(yè)家刑事責任等，這一切都源于司法機關的專業(yè)判斷職權在消弱，刑法規(guī)定被曲解執(zhí)行。于律師認為，對于經濟體負責人涉及的經濟類犯罪，應盡可能采取非羈押措施，如果必須羈押，建議引入法院或辯護人第三方安排聽證；對于刑事合規(guī)不起訴，建議擴大試點、權力下放基層；充分尊重司法機關的獨立辦案原則等。

河北省律師協(xié)會副會長、河北省人大代表、石家莊市人大常委會委員段林國會長主要以“企業(yè)合規(guī)”“營商環(huán)境”“保護合法權益”三個關鍵詞談民營企業(yè)經營的困境和原罪。段會長強調，目前營商環(huán)境主要面臨兩個方面的問題，其一是政府拖欠問題，其二是農民工工資問題。對于政府拖欠問題，其直接影響的是政府的公信力和市場主體的信心；而農民工工資問題，則基本上成為了民營企業(yè)特有的犯罪。要完善營商環(huán)境，這兩個問題亟待解決。對于經濟發(fā)展困境，段會長提出，要提升經濟增速，關鍵還是在于提振市場信心；而提振市場信心的關鍵，在于國家必須要完善企業(yè)的法律保障。

大成上海辦公室刑事專業(yè)組負責人、大成刑委會聯(lián)合牽頭人、上海律協(xié)刑委會主任馬朗律師認為，當前營商環(huán)境存在問題的原因之一是行政執(zhí)法部門執(zhí)法標準不明確，并呼吁國家機關在優(yōu)化營商環(huán)境的過程中，從以下兩個方面工作，幫助企業(yè)進行合規(guī)治理：一是執(zhí)法層面，梳理和分析企業(yè)違規(guī)違法的案件數(shù)據(jù)，并通過適當?shù)姆绞?#xff0c;向企業(yè)及其所在行業(yè)進行公布，有助于企業(yè)從中發(fā)現(xiàn)合規(guī)的風險點、合規(guī)的不足之處，企業(yè)也能夠根據(jù)這些信息，防患未然，亡羊補牢，頗具預防意義。二是立法層面，建議設立前科消滅制度，有助于提升企業(yè)合規(guī)整改的動力，讓企業(yè)長期穩(wěn)定發(fā)展。

河北省中小企業(yè)協(xié)會副會長兼秘書長崔華彬先生指出，目前我國經濟增速放緩，缺乏后勁，主要原因在于企業(yè)投資沒有明確方向，光靠“以舊換新”、“設備換新”等方式無法真正提升經濟增速。經濟發(fā)展要以增量帶動存量，保障企業(yè)投資的合法權益才能促進經濟持續(xù)發(fā)展。崔會長后續(xù)就“專精特新”企業(yè)的概念、優(yōu)勢及河北省中小企業(yè)協(xié)會在“專精特新”企業(yè)申請過程中所起的作用進行分享，提出“專精特新”企業(yè)政策緩解了企業(yè)融資難的問題，使得企業(yè)生存環(huán)境得到明顯改善。

主題三：刑事合規(guī)的立法和司法建議

主題演講環(huán)節(jié)由大成南寧辦公室管委會主任，大成刑委會理事、廣西律協(xié)理事熊瀟敏律師擔任主持。

大成北京總所高級合伙人、大成刑委會顧問、北京大學博士韓友誼律師發(fā)表了《企業(yè)合規(guī)導向的犯罪構成改變》主題演講。韓律師認為企業(yè)合規(guī)的前提是企業(yè)可以成為犯罪的主體，更可以是預防犯罪的場所。從企業(yè)規(guī)避刑事責任的角度，刑事合規(guī)會走向區(qū)分企業(yè)“故意罪責”和“過失罪責”的方向。在單位作為主體的犯罪構成中，會不可避免地強調“單位意志”，但這會是一場沒有出口的迷宮游戲，單位無法存在自然人才有的犯罪心理，最后還是以自然人（直接責任人）的故意為單位的故意。從企業(yè)預防犯罪的角度，這是企業(yè)合規(guī)的長遠目的，單位犯罪就不需要再考慮所謂“單位意志”（單位罪責），承擔嚴格責任是最簡單的選擇。當然，對直接責任人仍然有作為自然人必須具備的罪責，才可追責。由此，企業(yè)犯罪追究責任時可以清晰區(qū)分單位責任和個人責任，把“自然人替單位背鍋”和“單位保護自然人”這兩種不公平的現(xiàn)象都拋棄掉。

大成長春辦公室高級合伙人、大成刑委會理事、吉林省律協(xié)刑委會主任馬麗敏律師圍繞《企業(yè)刑事合規(guī)與認罪認罰從寬制度的銜接》這一主題，認為目前我國企業(yè)刑事合規(guī)還在試點探索階段，作為一個交叉性極強的熱點制度，單靠刑事法律的“單打獨斗”治理企業(yè)犯罪，難以取得最佳的社會治理效果。將認罪認罰從寬制度與企業(yè)刑事合規(guī)進行良性融合與銜接，形成制度合力，才能激發(fā)企業(yè)刑事合規(guī)的活力。針對制度間的區(qū)別，我們只有將司法效率和犯罪治理相結合、認罪認罰標準和企業(yè)合規(guī)計劃相結合、源頭治理和末端治理相結合才能克服制度銜接的困境，開創(chuàng)企業(yè)合規(guī)治理的新局面，進而為我國經濟的健康發(fā)展保駕護航。

大成太原辦公室主任、大成刑委會理事、山西省律協(xié)副會長馬俊律師以《保護民營企業(yè)家合法權益困境的思考》為題，指出黨中央、國務院、兩高等近年來高度重視保護民營企業(yè)家合法權益，嚴格禁止刑事手段插手民事糾紛，但該類案件在實踐中仍有發(fā)生，違規(guī)立案、掛案不撤案、管轄錯誤等程序違法事項屢見不鮮。馬律師結合親辦案例，從“立案、撤案、監(jiān)督立案、管轄、重新起訴、抗訴”的辦案環(huán)節(jié)入手，深入、全面地分析了保護民營企業(yè)家合法權益的困境，結合現(xiàn)行法律規(guī)定和辦案經驗給廣大律師提出了應對建議，并就如何解決困境、如何更好的保護民營企業(yè)家合法權益提出了制度完善建議。

圓桌會議

圓桌討論環(huán)節(jié)，由大成廣州辦公室刑事專業(yè)組聯(lián)合負責人、大成刑委會聯(lián)合牽頭人田鋒濤律師擔任主持。

大成哈爾濱刑事專業(yè)組聯(lián)合負責人、大成刑委會理事吳雪巖律師認為，作為辯護律師在涉案企業(yè)合規(guī)申請書中應突出對涉案企業(yè)做合規(guī)整改、對檢察機關和法院在司法改革中的意義、涉案企業(yè)要承擔的社會責任、沒有再犯可能及有完成合規(guī)整改的能力和意愿，助力涉案企業(yè)和辦案機關啟動刑事合規(guī)。吳律師還建議，作為新創(chuàng)立的制度，應當是最大程度地減少對現(xiàn)有法律體系的沖擊，能夠在實踐中穩(wěn)定適用，通過司法解釋和刑法修正案將涉案企業(yè)合規(guī)整改作為量刑情節(jié)予以明確，同時，為配合合規(guī)整改的時間要求，建議在《刑訴法》中設立暫緩起訴制度，或者在《刑訴法》中將刑事合規(guī)作為特殊制度予以設立，系統(tǒng)設定具體操作程序。

大成宜昌辦公室刑事專業(yè)組負責人、大成刑委會理事、宜昌市律協(xié)刑委會主任歐陽春青律師表示，涉案企業(yè)合規(guī)改革自2020年在全國檢察機關逐步推行以來，惠企利民，已取得了階段性成果，但在改革進程中也面臨著以下痛點和問題：一是立法滯后，缺少權威正式的法律依據(jù)；二是在偵查、審判階段缺位，檢察機關唱獨角戲；三是第三方機制運行存在缺陷。歐陽律師認為，作為律師，應積極呼吁國家盡快推進合規(guī)入法，同時，幫助企業(yè)事前防范、事中控制、事后救濟提供可持續(xù)的方案。

大成北京總所刑事專業(yè)組聯(lián)合負責人、大成刑委會理事張志勇律師立足于大辯護角度，從政策、立法、司法、執(zhí)法等角度，談民營企業(yè)涉刑刑事風險防控：一是最后的社會政策是最好的刑事政策；二是民法、行政法、刑法統(tǒng)一協(xié)調；三是用好現(xiàn)有的法律和刑事政策，比如13條但書；四是刑事立法要謙抑，盡量縮小犯罪圈的劃定；五是刑事司法要跟上刑事立法腳步；六是建議建立倒查報請制度，倒查10年、20年以上要報請省級人民檢察院；七是建議罰沒統(tǒng)一上交中央財政，不能歸辦案單位支配；八是不僅要有效合規(guī)，而且要有效辯護。

河北政法職業(yè)學院教授、《河北法學》主編、河北省法學會刑法學研究會副會長兼秘書長馬章民教授主要從以下五個方面展開分享：第一，實體法與程序法的協(xié)調問題。馬教授指出，立法進程較為漫長，對于刑事合規(guī)問題，可以考慮先以司法解釋的方式予以統(tǒng)一，整治司法亂象。第二，國內法和國外法的協(xié)調問題，探討中國企業(yè)要走出去該如何合規(guī)經營。第三，立法原則和司法環(huán)境問題，馬教授主張要用足刑法、刑訴法基本原則；第四，立法完善和案例指引問題，提出要合理、充分運用最高檢的四批指導案例。第五，定罪處罰和司法適用。最后，馬教授提倡要順應刑事合規(guī)政策要求，積極發(fā)揮刑事合規(guī)政策的優(yōu)勢。

閉幕總結

在熱烈的討論中，會議接近尾聲。大成北京總所高級合伙人、大成刑委會牽頭人、中南財經政法大學刑事辯護研究院副院長婁秋琴律師為本次交流會作閉幕總結。婁律師指出，此次會議可以概括為以下四個關鍵詞：一是“規(guī)格高”，此次會議群賢畢至、高朋滿座，既有河北省法學會和河北省工商業(yè)聯(lián)合會的聯(lián)合舉辦，又有大成中國區(qū)管理層的到場加持；二是“規(guī)模大”，此次會議有全國27個省市、36家大成辦公室參會；三是“舉辦精”，此次會議雖然內容龐大，但是各項活動按照議程按時高效完成，干貨滿滿；四是“選題好”，會議以民營企業(yè)刑事風險預防和刑事合規(guī)為選題，常談常新。同時，婁律師針對今天會議內容，分享了五個方面的問題：一是民營企業(yè)監(jiān)管正在加強，刑事風險加大；二是司法環(huán)境不好，優(yōu)化營商環(huán)境迫在眉睫；三是刑事合規(guī)認知不統(tǒng)一，實體法和程序法需要配套進行改革；四是企業(yè)風險分為內生性風險和外生性風險，內生性風險是重點防控的對象；五是刑事律師要敢于亮劍，除了重視人身權利保障，也要重視財產權利保護。最后，婁律師對今天會議的圓滿成功表示衷心祝賀，對石家莊辦公室的精心承辦表示誠摯感謝，也歡迎大家以后繼續(xù)積極參與和支持大成刑委會的工作。

本次交流會立足于民營企業(yè)刑事法律風險與合規(guī)問題，展平臺之優(yōu)勢，集眾家之所長，理論實務雙驅聯(lián)動，為民營企業(yè)合規(guī)發(fā)展注入新動能，凝心聚力促進民營經濟高質量發(fā)展。

未來，大成刑事專業(yè)委員會將繼續(xù)加強與全國各地法學會、工商聯(lián)等機構的緊密合作，深挖專業(yè)的深度和廣度，將大成刑事專業(yè)委員會的影響力、專業(yè)力與領先力發(fā)揮到實處。